أنت تشاهد حالياً El compliance penal, un plan indispensable en las empresas

الامتثال الجنائي، خطة لا غنى عنها للشركات

وينبغي أن يُفهم الهدف من الامتثال على أنه خصخصة مكافحة الفساد، والذي بموجبه يجب على هيئات إدارة الشركات أن تعتمد وتنفذ بفعالية، قبل ارتكاب الجريمة، برامج تنظيمية وإدارية تتضمن تدابير الرصد والرقابة المناسبة لمنع الجرائم من نفس الطبيعة أو للحد من مخاطر ارتكابها بشكل كبير.    

ومن الحالات التوضيحية التي قادت أصول الامتثال حالة آرثر أندرسن. عندما حكمت عليه المحاكم الفيدرالية بـ هيوستن يوم السبت 16 حزيران/يونيو من 2002 بجرائم إعاقة سير العدالة وإتلاف وتغيير المستندات المتعلقة بإفلاس شركة إنرون والمخالفات التي ارتكبتها تلك الشركة، مدانة في المقام الأول بحرمان إحدى أكبر شركات القطاع في العالم من الاستمرار في ممارسة مهامها في مراجعة الحسابات وتقديم المشورة للشركات المسجلة في بورصة الأسهم من الولايات المتحدة الأمريكية. وأدى ذلك إلى وقف جميع أنشطتها تقريباً. وبعد ذلك، تم حل شركات آرثر أندرسن في مختلف البلدان واندمجت فرقها المهنية أو استولت عليها شركات أخرى في القطاع.

لهذا السبب، من الضروري وجود خطة تنظيم ذاتي فعالة في الشركات., كما أن القانون الجديد سيعزز بشكل إيجابي من هيبة الشركات التي تمتلكها، حيث سيتم اعتبارها جزءًا من الكيانات القانونية التي تمتلكها، وذلك لتجنب مسؤوليتها الجنائية كأشخاص اعتباريين. مواطنو الشركات الصالحون في العالم. 

الامتثال الجنائي هو خطة التدابير والممارسات التي يجب على الشركات اعتمادها. للحد من خطر الوقوع ضحية للأعمال الإجرامية، أو بدلاً من ذلك معرفة كيفية التصرف في حالة وقوعها بحيث يمكن استبعاد مسؤوليتهم الجنائية شريطة أن يكون النظام فعالاً.

يتم تعريف الامتثال الجنائي على أنه سلسلة من الأدوات الوقائية والغرض من ذلك هو تجنب العقوبات الجنائية التي تترتب عليها مسؤولية الشركة. 

وفقًا لجمعية الامتثال العالمية، فإن الامتثال الجنائي هو «مجموعة من الإجراءات وأفضل الممارسات التي تتبناها المؤسسات لتحديد وتصنيف المخاطر التشغيلية والقانونية التي تواجهها وإنشاء آليات داخلية لمنعها وإدارتها والتحكم فيها والتفاعل معها.».

ومن بين الجرائم التي قد ترتكبها الشركة الجرائم ضد المالية العامة والإعسار المعاقب عليها, الفساد في العمل, غسيل الأموال, وجرائم السوق والمستهلكين وغيرها. ونظراً للتطور الحاصل في العالم القانوني، وخصوصية اللوائح التنظيمية والانعكاسات التي تترتب على آثار هذه الجرائم على حياة الشركة، أصبح الامتثال الجنائي خطة لا غنى عنها في النشاط التجاري وليس خياراً طوعياً لبعض الشركات.

تتضمن بعض المخاطر التي يجب تجنبها عند إعداد برنامج الامتثال الجنائي ما يلي تلك التي تترتب عليها عواقب مثل الإضرار بالسمعة، وفرض غرامات وعقوبات كبيرة، وفقدان الأعمال التجارية بسبب العقود غير القابلة للتنفيذ أو الاستبعاد من المناقصات العامة أو الإعانات، والأحكام التي تقضي أيضًا بحل الشركة أو تحويلها أو الاستحواذ عليها أو الاستحواذ عليها أو فصلها أو انقراضها.

الأسباب الرئيسية لأهمية وجود نظام امتثال كهذا هي:

  • التقليل من المسؤولية القانونية والجنائية للشركات.
  • إنه كاشف لتحديد الممارسات السيئة للمديرين والموظفين بشكل واضح.
  • تنظيم الأنشطة، مع مراعاة الأطر التنظيمية ذات الصلة.
  • إنه يولد الثقة لدى المستثمرين والموظفين والعملاء، بسبب الامتثال للمعايير الدولية.
  • فهو يزيد من سمعة الشركة ومكانتها وصورتها.
  • توفر الوقاية الجنائية ميزة تنافسية في المناقصات العامة والدولية.
  • يزيد من الشفافية والأخلاقيات في الشركات.
  • وهو سبب لاستبعاد أو تخفيف المسؤولية الجنائية للشخص الاعتباري، شريطة أن يكون نظامه فعالاً.

ولهذا السبب فإننا في مكتب آلان الدانا ومكتب المحاماة "آلان ألدانا وأَبوغادوس"، بالإضافة إلى تشجيع عملائنا على مواطنو الشركات الصالحون في العالم, لدينا متخصصون معتمدون لتنفيذ برامج الامتثال في شركتك، وإجراء التحليلات الفنية للتحقق من التنفيذ والفعالية، وكذلك إجراء عمليات التدقيق الدورية المطلوبة.

المصادر التي تمت استشارتها:

الوسوم: , ,