الجوانب العامة 

يجب أن نبدأ بتوضيح أن ظاهرة الامتثال التنظيمي (الامتثال) ظهرت في الولايات المتحدة في عام 1977، بعد بعض فضائح الفساد المالي والفساد في الشركات الكبرى، مثل لوكهيد, وقد شملت الفضيحة دولاً مثل ألمانيا الغربية وإيطاليا وهولندا واليابان وإسبانيا وإسبانيا وهولندا وغيرها. 

كان ذلك في العام نفسه، في عهد الرئيس جيمي كارتر، في العام نفسه سن قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة (قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة، قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة، FCPA, وقد صُمم قانون منع الممارسات الأجنبية الفاسدة ومكافحتها لحظر هذا النوع من الممارسات ومقاضاة مرتكبيها. وينشئ قانون منع الممارسات الأجنبية الفاسدة ومكافحتها المسؤولية الجنائية للشركات والمساهمين والمديرين، مما يجعلهم مسؤولين عن ارتكاب جريمة ومقاضاتهم عليها.

وبالتالي، من الضروري أن نفهم أن الشركات تجد نفسها في وضع تكون فيه معرّض للمخاطر وتتمثل المخاطر الرئيسية التي تتعرض لها المؤسسات في عدم الامتثال للالتزامات الناشئة عن الإطار القانوني والتنظيمي والأخلاقي، بالإضافة إلى الجريمة والخسائر المالية وأزمات السمعة، والتي يمكن أن تسبب أضرارًا كبيرة للمؤسسات. 

وفي هذا الصدد، من المهم توضيح أن برامج الامتثال التنظيمي (الامتثال) تهدف إلى مساعدة المؤسسات على الامتثال للإدارة الملائمة للمخاطر القانونية والتنظيمية والأخلاقية، وكذلك لضمان تنفيذ نشاط المؤسسة بطريقة مسؤولة، حيث يمتثل أعضاء المؤسسة للالتزامات والقيم الداخلية التي تم التعهد بها طواعية. 

وبالتالي يمكننا التأكيد على أن الغرض من امتثال الشركات (الامتثال) يرتبط بإنشاء نموذج أو برنامج إداري أو برنامج يعزز بفعالية الامتثال للقواعد ومدونات الأخلاقيات والمبادئ والقيم الخاصة بالمؤسسة، مما سيكون له تأثير إيجابي على استدامة الأعمال. 

أهمية الامتثال التنظيمي (الامتثال) في فنزويلا

على الرغم من أن الآونة الأخيرة لم تسمح بتعزيز ثقافة الشركات في فنزويلا، إلا أن هذا لا يعني أنه لا ينبغي إدماجها في الممارسات التنظيمية للشركات الفنزويلية والأجنبية التي تعيش في بلدنا، على أساس افتراض أن ممارسات الامتثال التنظيمي (الامتثال) لاعبون رئيسيون في المعاملات والعلاقات الدولية، فضلاً عن كونهم لاعبين رئيسيين في الاستثمار الأجنبي، ويرتبط ذلك بالحوكمة الرشيدة للشركات والممارسات الجيدة، مما يعزز العلاقات التجارية القائمة على المبادئ الأخلاقية والشفافية. 

كما ذكرنا أعلاه، فإن برامج الامتثال التنظيمي (الامتثال) يجب أن يتم تصميمها وتنفيذها وتطويرها من أجل المساهمة في الإدارة السليمة للمخاطر القانونية والأخلاقية، كما تهدف أيضًا إلى ضمان قيام المؤسسة بأنشطتها المؤسسية بطريقة مسؤولة. 

ولهذا السبب، فإن أحد العوامل الرئيسية لبرنامج الامتثال التنظيمي (الامتثال) هو تعزيز ثقافة الامتثال داخليًا ومواءمة الشركة مع المعايير الدولية المطبقة في هذا المجال. 

الشركات الراغبة في دمج نموذج الامتثال أو برنامج الامتثال تنظيمي (الامتثال) يجب عليهم أن يحددوا الالتزامات الأخلاقية والقانونية التي تؤثر عليهم بشكل صحيح، وكذلك أن يكونوا على دراية بالعوامل التي يمكن أن تؤدي إلى إغفال أي عضو في المؤسسة عن أي رقابة أو عدم الامتثال لأي حكم تنظيمي أو أخلاقي. 

من المهم أن نلاحظ أنه إذا لم تكن المؤسسات أو الشركات قادرة على تحديد المخاطر إغفال أو انتهاك سياسات الامتثال (الامتثال) يقبلون العواقب الأخلاقية والقانونية التي تترتب على ذلك، والتي قد تؤدي إلى انهيار الهيكل ومجموعة من الصعوبات في تطوير أنشطتهم الاقتصادية. 

في مكتب آلان ألدانا ومكتب المحاماة نساعد عملاءنا على وضع السياسات والإجراءات المناسبة لضمان تطوير أعمالها وتشغيلها وفقًا للمعايير القانونية والأخلاقية المعمول بها. 

هدفنا هو تحديد وتقييم وتحليل مخاطر الأعمال القانونية والأخلاقية. التي تسمح بتطوير خطط الامتثال التنظيمي (الامتثال), بالإضافة إلى تنفيذ الضوابط الوقائية والتصحيحية التي تتكيف مع المعايير الوطنية والدولية المتعلقة بالمجال. نحن نكتشف سيناريوهات المخاطر ونقدم خطة عمل مصممة خصيصًا لك ولشركتك لتجنب أو تقليل تأثير المخاطر المرتبطة بكل قطاع.

من إعداد:

بيانكا ماران توريالبا.
متخصص في قانون الشركات وإدارة الأعمال. 

ميلانجيلا تاتشون سكوبازو.
متخصص في القانون المدني والامتثال التنظيمي (الامتثال).