Para consolidar una cultura corporativa responsable y con miras hacia la sostenibilidad empresarial en Venezuela, es necesario que las empresas adopten programas de Corporate Compliance. Esta herramienta corporativa ha sido adoptada por muchas empresas desde 1977 para legitimar prácticas y capitales según las leyes de cada país. Avalando así la calidad de sus procesos legales y tributarios para prevenir delitos como el lavado de dinero, malversación de capitales, entre otros. Siguiendo este orden de ideas, hoy vamos a comprender cómo prevenir la corrupción en Venezuela mediante el Corporate Compliance.
La prevención interna de delitos en las empresas venezolanas
Es evidente que Venezuela necesita que se consolide una cultura corporativa que desarrolle sus actividades legales y financieras de manera responsable. Es por ello que este tipo de programas toman como base la legislación nacional para el cumplimiento de obligaciones legales y tributarias. En el contexto venezolano tiene implicaciones directas con:
- Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo
- Ley de Instituciones del Sector Bancario, las normas dictadas por SUDEBAN
- Regulaciones del Banco Central de Venezuela
- Normativas de la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera
- Otros órganos que regulan la actividad financiera en el país.
A nivel internacional las implicaciones directas serían con la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) de Estados Unidos, las normas del Grupo de Acción Financiera Internacional y las regulaciones promulgadas por el Grupo EGMONT.
De este modo el Corporate Compliance busca promover la cultura de cumplimiento y alineación según los estándares nacionales e internacionales aplicados a cada área comercial. Previniendo pérdidas financieras, delitos informáticos, daños en la imagen corporativa, entre otros, mediante la verificación y regulación de sus prácticas comerciales. Así la buena gestión de los procesos, riesgos legales y éticos permiten que se reduzcan las posibilidades de corrupción interna dentro de una empresa.
Evaluación de riesgos en los programas de Corporate Compliance
Este es uno de los aspectos claves que debe tener un programa de cumplimiento normativo para la prevención de delitos en una empresa. Una evaluación de riesgos implica un proceso de documentación y análisis de cada unidad en el negocio para entender la complejidad del modelo comercial. De este modo se pueden prever cambios en el negocio y establecer estrategias para reducir el impacto de riesgos relacionados a su sector.
Este programa tiene como base las normas y requerimientos de instituciones gubernamentales y a partir de allí se pueden establecer políticas y estrategias contra los delitos. Además que sirven para identificar las obligaciones éticas y legales adquiridas con sus trabajadores para dar soluciones eficientes. En ese sentido, al establecer los procedimientos adecuados según cada modelo de negocio, se puede garantizar el correcto desarrollo y funcionamiento según la normativa legal vigente. Por lo que es poco probable que su empresa se vea involucrada en demandas laborales, sanciones, y otros escándalos legales y financieros. De este modo, el corporate compliance funciona como una herramienta para prevenir la corrupción en Venezuela.
Aplicación de controles para prevenir la corrupción en Venezuela
Para evitar fraudes financieros es necesario establecer procedimientos de seguimiento y control donde se puedan aplicar códigos de conducta y programas de cumplimiento. Para esto es necesario la cooperación entre las diferentes líneas de negocio para compartir información que permita analizar la causa de los conflictos y brindar soluciones.
Asimismo los programas de Corporate Compliance promueven la identificación de clientes y entidades en caso de que sea necesario terminar una relación riesgosa. Es por ello que una vez analizados los riesgos y visualizando diferentes escenarios, la aplicación de controles preventivos debe garantizar la existencia de políticas efectivas y sostenibles. Puesto que permite que las funciones y responsabilidades estén definidas según el correcto funcionamiento de la empresa.
Por consiguiente, la aplicación de programas de Cumplimiento Normativo o Corporate Compliance a las prácticas comerciales de las empresas, garantiza el buen funcionamiento de las mismas según el marco legal venezolano. Es por ello que en Alan Aldana & Abogados promovemos el uso de este programa organizacional para el desarrollo de negocios dentro y fuera del país. Al mismo tiempo que ayudamos a nuestros clientes en la identificación y evaluación de riesgos legales y éticos. Con el objetivo de presentar un plan de trabajo diseñado a la realidad de cada empresa que permita su desarrollo conforme a la normativa legal vigente.
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