Para evitar procesos penales en tu empresa debes ponerle el ojo al modelo de organizaci\u00f3n que se est\u00e1 implementado. Esto quiere decir que al ajustar la estructura organizativa con manuales, c\u00f3digos de \u00e9tica y otro tipo de mecanismos pueden mitigar los riesgos asociados a actividades delictivas por parte de los empleados. Recuerda que la responsabilidad penal la comparten los empleados con la empresa, por lo que es necesario que trabajen en conjunto para reducir los riesgos de incumplimiento o hechos delictivos en las operaciones diarias. En ese sentido, en este art\u00edculo te explicaremos c\u00f3mo evitar y mitigar delitos penales en tu empresa.<\/p>\n
La responsabilidad penal de las empresas va de la mano con el plan de prevenci\u00f3n que ejecuten en la organizaci\u00f3n. Por eso es importante acudir con abogados expertos en la prevenci\u00f3n de riesgos y delitos penales en la industria d\u00f3nde se desenvuelva la empresa. Este tipo de asesor\u00edas garantiza que las juntas directivas de las empresas tengan el conocimiento b\u00e1sico de cu\u00e1les son los riesgos m\u00e1s comunes en sus operaciones. Y pueden ser aplicadas en la fase inicial de diagn\u00f3stico, d\u00f3nde los abogados deben analizar en conjunto con otros especialistas cu\u00e1les son las debilidades que tiene la organizaci\u00f3n.<\/p>\n
Una vez concretado el diagn\u00f3stico, se debe capacitar a todo el personal de la empresa con estos contenidos, ya que es la \u00fanica manera en la que pueden ser m\u00e1s conscientes de las responsabilidades que tienen como integrantes de la organizaci\u00f3n. Adem\u00e1s, la correcta capacitaci\u00f3n le va a permitir al equipo legal de la empresa obtener m\u00e1s informaci\u00f3n acerca de la realidad operacional que tiene la empresa. De modo que esta estrategia puede ser aplicada incluso en la etapa de diagn\u00f3stico, ya que por medio de din\u00e1micas participativas los empleados pueden comunicar sus inquietudes o identificar las malas pr\u00e1cticas que puedan estarse desarrollando en las actividades.<\/p>\n
Una vez realizado el diagn\u00f3stico de la empresa, es necesario establecer medidas que puedan orientar el entorno laboral. Es decir, podemos aplicar c\u00f3digos de conducta<\/a>, vestimenta, \u00e9tica<\/a> u otro tipo de manuales que establezcan c\u00f3mo deben ser las relaciones entre los trabajadores. Si bien parecen medidas de control, son mecanismos que ayudan a canalizar el ambiente laboral. Al mismo tiempo que reafirman los valores en los cuales est\u00e1 sustentada la organizaci\u00f3n, por eso es importante ejecutar este tipo de actividades, ya que se pueden identificar cu\u00e1les son las conductas de cada empleado y entender cu\u00e1les no est\u00e1n alineados con la empresa.<\/p>\n Para hacer estos c\u00f3digos m\u00e1s efectivos y evitar procesos penales, se pueden construir con ayuda de los mismos trabajadores. De este modo, tendr\u00e1n m\u00e1s impacto y ser\u00e1 mucho m\u00e1s sencillo identificar conductas no deseadas en un mismo espacio.<\/p>\n Luego de capacitar al personal, el departamento legal de la empresa en conjunto con los asesores deben establecer cu\u00e1l es el programa de cumplimiento que van a aplicar. Si bien existen muchos tipos de programas, el criminal compliance es fundamental para evitar fraudes<\/a> y procesos penales dentro de la organizaci\u00f3n. Debido a que garantiza que las actividades diarias de la empresa est\u00e1n alineadas con las legislaciones nacionales e internacionales d\u00f3nde se desenvuelve.<\/p>\n Por eso este tipo de compliance no solo se basa en normas jur\u00eddicas, porque adopta las normativas sectoriales en las que se ajusta cada actividad de la empresa. Porque su finalidad es reducir los defectos que pueda tener la organizaci\u00f3n, al mismo tiempo que establecen an\u00e1lisis y controles recurrentes que mitigan la criminalidad y otras situaciones.<\/p>\n Otra de las medidas que se deben aplicar para evitar procesos penales en contra de una empresa es solventar los conflictos de intereses que puedan tener los socios e inversionistas. Esto es responsabilidad de la junta directiva, y se realiza mediante reuniones y acuerdos en los que todas las personas involucradas en la toma de decisiones deben estar al tanto y de acuerdo con ellas. Una forma de aplicar esta estrategia es mediante negociaciones o firmas de acuerdos extraordinarios d\u00f3nde todos involucrados tengan beneficios sin afectar negativamente a la empresa.<\/p>\n Por ello, cualquier manejo de capital u otro tipo de movimiento no recurrente debe estar regulado por una serie de mecanismos que garanticen estos acuerdos. Es decir, si se requieren movimientos de caja que no est\u00e1n contemplados en las actividades normales de la empresa. Se debe dise\u00f1ar cu\u00e1l ser\u00e1 el m\u00e9todo de aprobaci\u00f3n y quienes son los encargados de aprobar dichos movimientos. Este tipo de normas garantiza que ciertas unidades del negocio tengan esa informaci\u00f3n registrada, en caso de que haya alg\u00fan tipo de irregularidad o se necesite discutir a futuro.<\/p>\n Como \u00faltimo consejo, todas las empresas deben tener un manual con las medidas sancionatorias que puedan mitigar estas irregularidades. Si bien pueden ser realizadas en conjunto con los trabajadores, estas pueden ser realizadas por la junta directiva y el departamento legal de la empresa. Debido a que esto funciona como un sistema disciplinario, en el que cada tipo de infracci\u00f3n tiene consecuencias internas, adem\u00e1s de las propias fijadas por la ley.<\/p>\n Esto le permite a las empresas evitar procesos penales, ya que tendr\u00edan el control y la autoridad de sancionar y resolver problemas internos antes de que escalen a otras autoridades jur\u00eddicas. As\u00ed, las empresas garantizan el mantener la discreci\u00f3n, al mismo tiempo que pueden resolver los conflictos por medio de acuerdos y sanciones internas.<\/p>\n Si quieres obtener m\u00e1s informaci\u00f3n o necesitas asesor\u00eda sobre este y otros temas del derecho penal y mercantil, no dudes en contactarnos<\/a>. Tambi\u00e9n te compartimos nuestras redes sociales para que puedas seguir actualizado sobre los temas jur\u00eddicos que est\u00e1n en tendencia: Instagram<\/a>, Facebook<\/a>, Twitter<\/a> y Linkedin<\/a>.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":" Para evitar procesos penales en tu empresa debes ponerle el ojo al modelo de organizaci\u00f3n que se est\u00e1 implementado. Esto quiere decir que al ajustar la estructura organizativa con manuales, c\u00f3digos de \u00e9tica y otro tipo de mecanismos pueden mitigar los riesgos asociados a actividades delictivas por parte de los empleados. 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-Evitar y solventar situaciones donde haya conflictos de intereses por parte de los socios e inversionistas<\/h2>\n
-Dise\u00f1ar un manual que establezca medidas sancionatorias<\/h2>\n