{"id":2450,"date":"2020-09-10T08:00:00","date_gmt":"2020-09-10T12:00:00","guid":{"rendered":"https:\/\/venfort.com\/blog\/?p=1258"},"modified":"2020-09-10T08:00:00","modified_gmt":"2020-09-10T12:00:00","slug":"el-compliance-penal-un-plan-indispensable-en-las-empresas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/venfort.com\/es\/el-compliance-penal-un-plan-indispensable-en-las-empresas\/","title":{"rendered":"El compliance penal, un plan indispensable en las empresas"},"content":{"rendered":"\n

El objetivo del compliance debe ser entendido como la privatizaci\u00f3n de la lucha contra la corrupci\u00f3n, en virtud que los \u00f3rganos de administraci\u00f3n de las empresas deben adoptar y ejecutar con eficacia, antes de la comisi\u00f3n de un delito, programas de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n que incluyen las medidas de vigilancia y control id\u00f3neas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de comisi\u00f3n.    <\/p><\/blockquote>\n\n\n\n

Un caso ilustrativo que impuls\u00f3 los or\u00edgenes del compliance fue el de Arthur Andersen <\/strong>cuando fue sentenciada por los tribunales federales de Houston<\/a> el s\u00e1bado 16 de junio<\/a> de 2002<\/a> por delitos de obstrucci\u00f3n a la justicia, y de destrucci\u00f3n y alteraci\u00f3n de documentos relacionados con la quiebra de Enron y las irregularidades cometidas por dicha corporaci\u00f3n, condenaron en primera instancia a una de las grandes compa\u00f1\u00edas del sector en el mundo quedar\u00e1 privada de poder seguir ejerciendo sus funciones de auditor\u00eda y asesor\u00eda para las sociedades registradas en la bolsa de valores<\/a> de los Estados Unidos<\/a>. Esto motiv\u00f3 el cese de casi todas sus actividades. A partir de entonces, las sociedades de Arthur Andersen en los diferentes pa\u00edses se fueron disolviendo y sus equipos profesionales se fusionaron o fueron absorbidos por otras empresas del sector.<\/p>\n\n\n\n

Por tal raz\u00f3n, es necesario tener un plan eficaz de auto regulaci\u00f3n en las empresas<\/strong>, a los fines de evitar su responsabilidad penal como persona jur\u00eddica, con el a\u00f1adido que mejorar\u00e1n positivamente el prestigio de la sociedades mercantiles que lo tengan, ya que ser\u00e1n considerados parte de los buenos ciudadanos corporativos del mundo<\/em>. <\/p>\n\n\n\n

El compliance penal es ese plan de medidas y pr\u00e1cticas que deben adoptar las empresas<\/strong> para reducir el riesgo a ser v\u00edctimas de acciones criminales, o en su defecto saber c\u00f3mo actuar en caso de que ocurran a los fines que su responsabilidad penal pueda ser excluida siempre que el sistema sea eficaz.<\/p>\n\n\n\n

El compliance penal est\u00e1 definido como una serie de herramientas preventivas<\/strong> cuyo prop\u00f3sito es evitar sanciones penales que devengan en responsabilidades a una empresa. <\/p>\n\n\n\n

Seg\u00fan la World Compliance Association, el compliance penal es \u00abun conjunto de procedimientos y buenas pr\u00e1cticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevenci\u00f3n, gesti\u00f3n, control y reacci\u00f3n frente a los mismos<\/em>\u00bb.<\/p><\/blockquote>\n\n\n\n

Entre los delitos en los que puede incurrir una compa\u00f1\u00eda destacamos delitos contra la hacienda p\u00fablica, insolvencias punibles, la corrupci\u00f3n<\/a> en los negocios,<\/strong> el blanqueo de capitales<\/a>, delitos contra el mercado y consumidores, entre otros. En vista del avance en el mundo legal, la especificidad en las regulaciones y a las repercusiones que tienen las implicaciones de estos delitos en la vida de una empresa, el compliance penal se ha convertido en un plan indispensable en la actividad empresarial y no una opci\u00f3n voluntaria de ciertas compa\u00f1\u00edas.<\/p>\n\n\n\n

Parte de los riesgos a prevenir al crear el programa de compliance penal son<\/strong> aquellos que conllevan consecuencias como el da\u00f1o reputacional, la imposici\u00f3n de importantes multas y sanciones, las p\u00e9rdidas de negocio por contratos no ejecutables o la exclusi\u00f3n de licitaciones o subvenciones p\u00fablicas, sentencias que tambi\u00e9n decreten la disoluci\u00f3n, transformaci\u00f3n, absorci\u00f3n o escisi\u00f3n o extinci\u00f3n de la empresa.<\/p>\n\n\n\n

Los principales razones por las que es importante contar con este sistema del cumplimiento normativo son:<\/h3>\n\n\n\n