Общие аспекты 

Для начала следует объяснить, что феномен нормативного соответствия (Regulatory ComplianceСоответствие) возникла в США в 1977 году после ряда финансовых и коррупционных скандалов в крупных корпорациях, таких как Lockheed, В скандале были замешаны такие страны, как Западная Германия, Италия, Нидерланды, Испания, Япония и другие. 

Именно тогда, в том же году, при президенте Джимми Картере введение в действие Закона о коррупции за рубежом (Закон о коррупции за рубежом, FCPA, Закон FCPA призван объявить такую практику вне закона и преследовать ее в судебном порядке. FCPA влечет за собой уголовную ответственность компаний, акционеров и директоров, в результате чего они могут совершить преступление и быть привлечены к ответственности за него.

Таким образом, необходимо понимать, что компании оказываются в ситуации, когда они подверженные рискам Основными рисками для организаций являются несоблюдение обязательств, вытекающих из законодательной, нормативной и этической базы, а также преступность, финансовые потери и репутационные кризисы, которые могут нанести серьезный ущерб организации. 

В этой связи важно пояснить, что программы обеспечения соответствия нормативным требованиям (Соответствие) Цель - помочь организациям адекватно управлять правовыми, регуляторными и этическими рисками, а также обеспечить ответственное ведение корпоративной деятельности, при котором члены организации соблюдают добровольно принятые на себя внутренние обязательства и ценности. 

Таким образом, мы можем утверждать, что цель корпоративного соответствия (Соответствие) связана с созданием модели или программы управления, которая эффективно способствует соблюдению правил, этических кодексов, принципов и ценностей организации, что положительно сказывается на устойчивости бизнеса. 

Важность соблюдения нормативных требований (Соответствие) в Венесуэле

Хотя в последнее время в Венесуэле не удалось укрепить корпоративную культуру, это не означает, что она не должна быть включена в организационную практику венесуэльских и иностранных компаний, живущих в нашей стране, исходя из предположения, что практика соблюдения нормативных требований (Regulatory Compliance) (Соответствие) являются основными участниками международных сделок и отношений, а также играют ключевую роль в привлечении иностранных инвестиций, что связано с надлежащим корпоративным управлением и надлежащей практикой, способствующей развитию коммерческих отношений, основанных на этических принципах и прозрачности. 

Как уже говорилось выше, программы по соблюдению нормативных требований (Regulatory Compliance)Соответствие) должна быть разработана, внедрена и развита, чтобы способствовать надлежащему управлению правовыми и этическими рисками, а также призвана обеспечить ответственное отношение организации к своей корпоративной деятельности. 

По этой причине одним из основных факторов программы обеспечения нормативно-правового соответствия (Соответствие) Это способствует развитию культуры соответствия внутри компании и приведению ее в соответствие с международными стандартами, применяемыми в этой области. 

Компании, желающие внедрить модель комплаенс или программу комплаенс Регулятивные (Соответствие) Они должны правильно определять этические и юридические обязательства, которые их касаются, а также знать о факторах, которые могут привести к тому, что кто-то из членов организации упустит контроль или не выполнит какое-либо нормативное или этическое положение. 

Важно отметить, что если организации или компании не в состоянии идентифицировать риски за упущение или нарушение Политики соблюдения требований (Соответствие) принимают на себя этические и юридические последствия, которые это влечет за собой, что может привести к краху структуры и множеству трудностей в развитии их экономической деятельности. 

В компании Alan Aldana & Abogados мы помогаем нашим клиентам разработать соответствующие политики и процедуры, обеспечивающие развитие и ведение бизнеса в соответствии с применимыми правовыми и этическими нормами. 

Наша задача - выявлять, оценивать и анализировать правовые и этические бизнес-риски. которые позволяют разрабатывать планы по соблюдению нормативных требований (Соответствие), а также внедрение превентивных и корректирующих мер контроля, адаптированных к национальным и международным стандартам, относящимся к данной области. Мы выявляем сценарии рисков и представляем план работы, разработанный специально для вас и вашей компании, чтобы избежать или уменьшить воздействие рисков, связанных с каждым сектором.

Подготовлено:

Бьянка Маран Торреальба.
Специалист в области корпоративного права и управления бизнесом. 

Миланжела Тачон Скоппаццо.
Специалист по гражданскому праву и соблюдению нормативных требований (Соответствие требованиям).