الأخيرة و فرض العديد من العقوبات من قبل مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (مكتب مراقبة الأصول الأجنبية, وقد تسبب نقص المعرفة بنطاق ومجال تطبيق هذه التدابير في إثارة القلق والاضطراب في العديد من الشركات.

أول ما نحتاج إلى شرحه هو أنه يجوز تطبيق هذه العقوبات من قبل حكومة الولايات المتحدة شريطة أن:

1. يقع المقر الرئيسي للشركة في الولايات المتحدة أو لديها سلطة قضائية في الولايات المتحدة.,
2. عندما تستخدم الشركة النظام المالي الأمريكي
3. أو حيث يقوم التعهد بمعالجة المدفوعات من خلال المعاملات التجارية مع الأشخاص أو الشركات الخاضعة لعقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. 

وللأسباب المذكورة أعلاه فإن الهيئة نفسها، في 2 مايو 2019, قدم «إطار عمل لتنفيذ التزامات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية» (SCP's ويتضمن النص سلسلة من التوصيات لتصميم البرامج وتنفيذها وتحديثها بانتظام، حيث تكون الشركات، من خلال الإجراءات والضوابط الداخلية، قادرة على اكتشاف حالات المخاطر مسبقًا لتتمكن من الاستجابة لها بشكل مناسب.

تتناول برامج الامتثال الحاجة إلى تنفيذ وإنفاذ بروتوكولات الإدارة الجيدة. التي تضمن أن يتصرف المساهمون والمسؤولون الإداريون والمديرون والموظفون في المؤسسة وفقًا للقوانين السارية على قطاعهم أو مجال خدمتهم. وبهذه الطريقة، يتم تحقيق نموذج عمل فعال يخفف من المخاطر في تطبيق عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية، وفي كثير من الحالات تحقق هذه البرامج الإعفاء من المسؤولية الجنائية والمدنية للشركة ضد الغير عن المخالفات أو الجرائم التي يرتكبها مديروها أو موظفوها. 

تنفيذ برامج الامتثال داخل الشركة

يعتبر هذا عاملاً مواتياً من قبل مكتب مراقبة الأصول الأجنبية. عند تحديد ما إذا كان هناك ما يبرر فرض عقوبة أم لا، ليصبح عنصرًا أساسيًا للشطب من «قائمة مكتب مراقبة الأصول الأجنبية»، جكما في حالة شركة Serenity Maritime Limited التي تم الإعلان عنها مؤخرًا, التي فُرضت عليها عقوبات وأُدرجت في «القائمة السوداء لمكتب مراقبة الأصول الأجنبية» لشحنها النفط من فنزويلا إلى كوبا. كما تم حظر السفينة «ليون دياس» التي كانت تنقل النفط الفنزويلي إلى كوبا. وفي أعقاب هذه العقوبات، اعتمدت الشركة تدابير الامتثال للعقوبات التي أدت إلى رفع الحظر عن جميع الأصول وجميع المعاملات القانونية بين الأشخاص الأمريكيين وشركة سينيرتي.

نوصي في مكتب آلان ألدانا وأبوغادوس بأنه بالإضافة إلى الامتثال للوائح المحددة المطبقة على كل فرع أو قطاع من فروع أو قطاعات مؤسساتهم، يجب على أصحاب الأعمال إدارة برنامج امتثال فعال. يحدد الأخطار الرئيسية التي تواجه الشركة من أجل التخطيط والاستعداد وتوقع الطوارئ القانونية المحتملة.

من ناحية أخرى، من المهم أيضًا بالنسبة للشركات التي لديها بالفعل برنامج امتثال أن تقوم بمراجعته وتحديثه بشكل منتظم، خاصة عندما تكون هناك تغييرات جوهرية في القواعد واللوائح المطبقة على كل قطاع أو عندما تخطط الشركة لتعديل أو توسيع نطاق غرضها المؤسسي.