Las recientes y numerosas sanciones impuestas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) ha generado alarma y estado de preocupación en muchas empresas, sobre todo por el desconocimiento en cuanto al alcance y campo de aplicación de estas.
Lo primero que debemos explicar es que estas sanciones podrán ser aplicadas por el Gobierno de los Estados Unidos siempre que:
- la empresa tenga sede o jurisdicción en EE. UU,
- cuando la empresa utilice el sistema financiero de EE. UU
- o cuando la empresa procese pagos a través de transacciones comerciales con personas o empresas sancionadas por la OFAC.
Es por lo anterior que el propio órgano, en fecha 2 de mayo de 2019, presentó un «Marco para el Cumplimiento de los Compromisos OFAC» (SCP’s por sus siglas en inglés) el texto incluye una serie de recomendaciones para el diseño, implementación y actualización periódica de programas donde las empresas a través de procedimientos y controles internos sean capaces de detectar situaciones de riesgos anticipadamente para poder reaccionar de forma apropiada ante estas.
Los Programas de Cumplimiento atienden a la necesidad de implantar e implementar protocolos de buena gestión que garanticen que los accionistas, administradores, gerentes y empleados de una organización actúen apegados a las leyes aplicables a su sector o área de servicio. De esta forma se logra un modelo empresarial eficaz que permite mitigar los riesgos en la aplicación de sanciones OFAC, además en muchos casos estos programas logran la exoneración de la responsabilidad penal y civil de la empresa frente a terceros por infracciones o delitos cometidos por sus directivos o empleados.
La implementación de Programas de Cumplimiento dentro de la Empresas
Esto es considerado un factor favorable por la OFAC a la hora de determinar si hay lugar o no a una sanción, llegando a ser un elemento fundamental para ser eliminado de la «lista OFAC», como en el reciente caso de la Empresa Serenity Maritime Limited, quien fue sancionada e incluida en la «lista negra de la OFAC» por realizar envíos de petróleo desde Venezuela a Cuba. Siéndole además bloqueado el buque «Leon Días» que transportó el petróleo venezolano a Cuba. Luego de estas sanciones, la empresa adoptó medidas de Cumplimiento de Sanciones que lograron el desbloqueo de todos los bienes y todas las transacciones legales entre personas estadounidenses y Senerity.
Desde Alan Aldana & Abogados recomendamos a los empresarios que además de cumplir con las normas específicas aplicables a cada ramo o sector de su organización, manejen un Programa de Cumplimiento eficaz. Que identifique los principales peligros de la corporación con la finalidad de planificar, preparar, y anticipar una eventual contingencia legal.
Y por otra parte, también es importante que aquellas empresas que ya cuentan con un Programa de Cumplimiento lo revisen y actualicen de forma regular, sobre todo cuando existen cambios sustanciales en las normas y regulaciones aplicables a cada sector o cuando la empresa planea una modificación o ampliación de su objeto social.
