Si no cuentas con un equipo de abogados especializados en Cumplimiento Normativo y quieres saber qué tan necesario es el Compliance Officer y cómo esta figura puede impulsar la eficacia, el crecimiento y la sostenibilidad de tu Empresa este artículo puede ser de tu interés.
Desde Aldana & Abogados buscamos mostrar la importancia que tiene un Compliance Officer para las Empresas, dado que somos especialistas en esta materia y deseamos que tu organización o compañía se encuentre alineada al marco legal regulatorio y ético.
Para las Empresas es necesario tener un plan eficaz de auto regulación ya que esto contribuye a prevenir la comisión de delitos, pérdidas financieras y crisis reputacionales, para ello es necesario desarrollar una adecuada gestión de riesgos legales y éticos que permitan a la organización contar con actividades corporativas de manera responsable, y ello es posible con el apoyo y la asesoría de expertos en Compliance.
¿Qué es el compliance?
El término en inglés, compliance, se refiere al cumplimiento normativo y hace referencia a las normas establecidas por las empresas en sus ámbitos interno y externo. Se trata de las mejoras en sus prácticas, de su código ético, acciones anticorrupción, prevención de riesgos en el lugar de trabajo, protección de datos, manejo de negocios ilícitos. En general, la labor de un proceso de compliance evita que tu empresa se vea involucrada en negocios ilícitos y se reduzcan las probabilidades de corrupción internas. El cumplimiento de estas normas creadas por y para las empresas es una forma de prevenir y evitar cualquier conducta ilícita.
El responsable de esta tarea es el Compliance Officer, dado el creciente interés acerca de esta figura, y su importancia dentro de las organizaciones, el Compliance Officer ha ido ejerciendo cada vez más influencia sobre la toma de decisiones de negocio. A pesar de que en la ISO 19600 se establecen una serie de recomendaciones acerca de cómo realizar el cumplimiento legal en una empresa, en España por ejemplo, no existe una referencia legal específica acerca del Compliance Officer.
Compliance Officer en Venezuela
Según la Revista Venezolana de Derecho Mercantil, «En países altamente regulados, en donde las normas son cambiantes y el Estado interviene directamente en la regulación del mercado, las empresas tienen la necesidad de implementar acciones para garantizar el cumplimiento normativo y evitar sanciones. Surge así el Corporate Compliance, como un conjunto de acciones preventivas para garantizar que la empresa cumpla con ética el ordenamiento jurídico. El presente artículo pretende explicar al Corporate Compliance desde sus elementos, características y beneficios».
En la revista, también se destaca y respalda la necesidad del compliance en las empresas por casos contundentes, «Debido a graves escándalos como Watergate, Siemens, Enron, Parmalat, Lehman Brothers, Walmart, Volkswagen, FIFA, Teva Pharmaceutical Industries Limited, y más recientemente, el caso Odebrecht, surgió la imperiosa necesidad por parte de los Estados de incrementar las regulaciones y los controles para prevenir la corrupción, en algunos casos mediante leyes con alcance extraterritorial, y en otros, adoptado internamente el modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas, con atenuantes para aquellas empresas que cuenten con programas que contribuyan con la prevención de delitos».
«En la actualidad los programas de control interno tienen un alcance superior al de prevención y control de delitos, procuran también garantizar el cumplimiento de cualquier tipo de obligación de naturaleza legal», destaca.
Las empresas en Venezuela no escapan de tener estas necesidades. Basta con observar la amplia oferta laboral que hay para este puesto en diferentes organizaciones dentro de la plataforma Linkedin.
