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La conformité pénale, un plan indispensable pour les entreprises

L'objectif de la conformité doit être compris comme la privatisation de la lutte contre la corruption, en vertu de laquelle les organes de direction des entreprises doivent adopter et mettre effectivement en œuvre, avant la commission d'un délit, des programmes d'organisation et de gestion comprenant les mesures de surveillance et de contrôle appropriées pour prévenir les délits de même nature ou pour réduire de manière significative le risque de leur commission.    

Le cas d'Arthur Andersen illustre bien les origines de la conformité. lorsqu'elle a été condamnée par les tribunaux fédéraux de Houston Samedi 16 juin de 2002 pour des délits d'entrave à la justice, de destruction et d'altération de documents liés à la faillite d'Enron et aux irrégularités commises par cette société, condamnée en premier lieu, l'une des plus grandes sociétés du secteur dans le monde sera privée de la possibilité de continuer à exercer ses fonctions d'audit et de conseil pour les sociétés inscrites au registre du commerce. BOURSE DES VALEURS de la États-Unis. Cela a conduit à la cessation de la quasi-totalité de ses activités. Par la suite, les sociétés d'Arthur Andersen dans les différents pays ont été dissoutes et leurs équipes professionnelles ont fusionné ou ont été reprises par d'autres entreprises du secteur.

C'est pourquoi il est nécessaire de disposer d'un plan d'autorégulation efficace dans les entreprises., La nouvelle loi renforcera également le prestige des entreprises qui en sont titulaires, car elles seront considérées comme faisant partie des entités juridiques qui en sont titulaires, ce qui leur évitera d'être pénalement responsables en tant que personnes morales. des entreprises citoyennes du monde. 

La conformité pénale est le plan de mesures et de pratiques que les entreprises doivent adopter. de réduire le risque d'être victime d'actes criminels, ou encore de savoir comment agir en cas d'actes criminels, de sorte que leur responsabilité pénale puisse être exclue, à condition que le système soit efficace.

La conformité pénale est définie comme une série d'outils de prévention L'objectif est d'éviter les sanctions pénales qui engagent la responsabilité de l'entreprise. 

Selon la World Compliance Association, la conformité pénale est «un ensemble de procédures et de bonnes pratiques adoptées par les organisations pour identifier et classer les risques opérationnels et juridiques auxquels elles sont confrontées et pour mettre en place des mécanismes internes permettant de les prévenir, de les gérer, de les contrôler et d'y réagir.».

Parmi les infractions qu'une entreprise peut commettre, il y a les infractions contre les finances publiques et l'insolvabilité punissable, corruption dans les affaires, blanchiment d'argent, et les crimes contre les consommateurs, entre autres. Compte tenu de l'évolution du monde juridique, de la spécificité des réglementations et des répercussions que les implications de ces délits ont sur la vie d'une entreprise, la conformité pénale est devenue un plan indispensable dans l'activité des entreprises et non plus une option volontaire pour certaines d'entre elles.

Parmi les risques à prévenir lors de la mise en place d'un programme de conformité pénale, on peut citer ceux qui entraînent des conséquences telles qu'une atteinte à la réputation, l'imposition d'amendes et de pénalités importantes, la perte d'activités en raison de contrats inapplicables ou l'exclusion des appels d'offres publics ou des subventions, les jugements qui décrètent également la dissolution, la transformation, l'acquisition, la scission ou l'extinction de l'entreprise.

Les principales raisons pour lesquelles il est important de disposer d'un tel système de conformité sont les suivantes :

  • Minimisation de la responsabilité juridique et pénale des entreprises.
  • Il s'agit d'un détecteur permettant d'identifier clairement les mauvaises pratiques des dirigeants et des employés.
  • Organise les activités en tenant compte des cadres réglementaires pertinents.
  • Elle génère la confiance des investisseurs, du personnel et des clients, grâce au respect des normes internationales.
  • Il renforce la réputation, le prestige et l'image de l'entreprise.
  • La prévention criminelle offre un avantage concurrentiel dans les appels d'offres publics et internationaux.
  • Il renforce la transparence et l'éthique dans les entreprises.
  • Il s'agit d'un motif d'exclusion ou d'atténuation de la responsabilité pénale de la personne morale, à condition que son système soit efficace.

C'est pourquoi, chez Alan Aldana & Abogados, en plus d'encourager nos clients à être pris en considération, nous leur offrons la possibilité de s'inscrire sur la liste des candidats à l'adhésion. des entreprises citoyennes du monde, Nous disposons des spécialistes accrédités pour mettre en œuvre les programmes de conformité dans votre entreprise, effectuer les analyses techniques pour en vérifier l'exécution et l'efficacité, ainsi que pour réaliser les audits périodiques requis.

Sources consultées :

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