Conseil stratégique aux gouvernements, aux chancelleries, aux ambassades et aux représentations diplomatiques en Espagne.

Dr. Alan Aldana
Directeur du Département de droit pénal international
Avocat accrédité auprès de la Cour pénale internationale
Madrid - Caracas
www.venfort.com
mars 2026

Un défi stratégique pour les États au XXIe siècle

Dans le contexte actuel de la coopération pénale internationale, les États ne sont plus confrontés uniquement à des défis politiques ou diplomatiques conventionnels. Ils font face à une exigence croissante et de plus en plus surveillée par la communauté internationale : garantir qu'aucun crime grave ne reste impuni, même lorsque les mécanismes classiques de poursuite pénale transnationale — tels que l'extradition — n'aboutissent pas.

Ce principe, connu en droit international sous le nom de principe de non-impunité, a cessé d'être une aspiration doctrinale pour devenir une norme opérationnelle. Son application concrète détermine aujourd'hui la crédibilité, la réputation et le positionnement des États devant les organisations internationales, les tribunaux supranationaux et l'opinion publique mondiale elle-même.

Cet article analyse, sous l'angle du droit pénal international en vigueur en Espagne, comment un État requérant doit agir lorsque sa demande d'extradition a été refusée, quels mécanismes juridiques existent pour éviter l'impunité et pourquoi le fait de disposer d'un conseil spécialisé est décisif pour que la procédure soit menée de manière efficace et légitime.

I. Le refus d'une extradition ne clôt pas l'affaire

Dans la pratique internationale, il est de plus en plus fréquent qu'une demande d'extradition soit refusée par l'État requis. Les raisons ne sont pas toujours dues à l'absence de fondement pénal des faits reprochés. Dans de nombreux cas, le refus est motivé par des raisons liées à la protection des droits fondamentaux :

• Risque de violation des garanties d'une procédure régulière dans l'État requérant.
• Insuffisance des garanties offertes eu égard au droit à un procès équitable.
• Risque de peine de mort, de torture ou de traitement inhumain ou dégradant.
• Motivation politique sous-jacente aux poursuites pénales.
• Normes internationales en matière de droits de l'homme que l'État requis est tenu de respecter.

En Espagne, l'Audiencia Nacional applique rigoureusement ces critères lorsqu'elle se prononce sur les demandes d'extradition, conformément à la loi 4/1985 sur l'extradition passive, à la Constitution espagnole et aux engagements internationaux en matière de droits de l'homme pris par l'État espagnol, en particulier la Convention européenne des droits de l'homme (CEDH).

Face à ce scénario, de nombreux Etats commettent une erreur stratégique lourde de conséquences : ils considèrent que le refus d'extradition équivaut à un classement de l'affaire.

Ce n'est pas le cas. Le droit international exige une réponse supplémentaire.

LE PRINCIPE DE NON-IMPUNITÉ : UNE OBLIGATION OPÉRATIONNELLE ET NON RHÉTORIQUE Le principe de non-impunité : une obligation opérationnelle et non rhétorique

Le principe de non-impunité constitue l'un des piliers fondamentaux du droit pénal international contemporain. Sa consécration n'est pas purement doctrinale ; il est consacré dans de nombreux instruments internationaux contraignants :

• Le Préambule et l'article 17 du Statut de Rome de la Cour pénale internationale disposent que l'impunité des crimes les plus graves est incompatible avec l'ordre juridique international.
• L'article 25 de la Convention américaine des droits de l'homme oblige les États à garantir des recours judiciaires effectifs pour prévenir l'impunité.
• L'article 13 de la Convention européenne des droits de l'homme consacre le droit à un recours effectif, dont l'interprétation par la Cour européenne des droits de l'homme (CEDH) exige une réelle diligence de la part de l'État dans la poursuite des crimes graves.
• Les traités bilatéraux d'extradition signés par l'Espagne avec de nombreux pays intègrent des mécanismes spécifiques visant à éviter que le refus d'extradition ne génère des situations d'impunité.

En termes pratiques, le principe de non-impunité oblige les États à activer des mécanismes alternatifs de poursuites pénales lorsque la voie extranationale est épuisée, à coopérer activement avec d'autres juridictions, à faire preuve de diligence auprès de la communauté internationale et à protéger les droits fondamentaux sans bloquer l'action de la justice.

III. Le mécanisme de l'article 7.2 des traités bilatéraux : la voie que les États doivent connaître

De nombreux traités bilatéraux d'extradition conclus par l'Espagne contiennent une clause d'une énorme valeur juridique et diplomatique qui est souvent sous-utilisée, voire carrément inconnue, par les États requérants.

Un exemple illustratif se trouve à l'article 7.2 de divers traités bilatéraux d'extradition signés par l'Espagne avec des pays d'Amérique latine, dont le contenu dispose, en termes substantiellement concordants, ce qui suit :

Lorsque l'extradition est refusée pour l'un des motifs prévus, la Partie requise soumet, à la demande de la Partie requérante, l'affaire à ses autorités compétentes afin que, s'il y a lieu selon son système juridique, des poursuites puissent être envisagées, et la Partie requérante présente les informations de base et les preuves disponibles.

Cette disposition consacre un mécanisme de coopération judiciaire renforcée qui fonctionne comme une alternative à l'extradition et reflète l'engagement bilatéral des deux États à l'égard du principe de non-impunité.

Des clauses similaires figurent dans de nombreux traités bilatéraux d'extradition liant l'Espagne à des pays d'Amérique latine et d'autres régions. Leur activation n'est pas automatique : elle nécessite une demande formelle, motivée et techniquement solide de la part de l'État requérant.

IV. champ d'application et limites : ce qu'il permet et ce qu'il ne garantit pas

A. Effets juridiques permettant l'activation du mécanisme

1. adresser une demande formelle et motivée à l'État requis en invoquant expressément la clause de coopération du traité bilatéral.
2. Présenter un dossier pénal complet, structuré et techniquement solide, comprenant les décisions de justice, les actes d'accusation, les preuves et le contexte factuel pertinent.
3. Démontrer à la communauté internationale qu'elle a agi avec diligence et responsabilité dans la poursuite des crimes graves, conformément aux principes de la coopération judiciaire et du respect des droits de l'homme.
4. Demander aux autorités de l'État requis d'apprécier l'exercice de l'action pénale conformément à leur propre ordre juridique.

B. Limites inhérentes au mécanisme

L'activation de cette clause n'implique pas en soi :

• L'ouverture automatique d'une procédure pénale en Espagne.
• L'application du droit pénal de l'État requérant par les tribunaux espagnols.
• La prise de compétence par l'Audiencia Nacional ou d'autres organes judiciaires espagnols sans l'accord de critères valables de compétence pénale en vertu de la loi espagnole.

Les tribunaux espagnols ne peuvent exercer leur compétence pénale que sur la base des critères d'attribution reconnus par son système juridique : territorialité, personnalité active ou passive, protection des intérêts essentiels de l'État ou les cas de compétence extraterritoriale expressément prévus par la loi organique du pouvoir judiciaire (LOPJ).

Par conséquent, les autorités espagnoles peuvent légitimement analyser le dossier présenté et, si elles le jugent opportun, décider de ne pas engager de poursuites pénales pour incompétence, sans que cela ne constitue une violation du traité.

La préparation du dossier et la stratégie de présentation sont donc cruciales.

V. La valeur d'une stratégie juridique bien conçue : la différence entre l'impunité et la justice

L'expérience en matière de procédures de coopération pénale internationale démontre une réalité que les États doivent comprendre clairement : la différence entre une affaire classée et une affaire maintenue active au niveau international n'est pas essentiellement d'ordre juridique. Elle est stratégique.

Un État qui agit avec précision, anticipation et rigueur technique :

• Préparez un dossier probatoire solide, adapté aux normes du pays requis.
• Anticiper les critères de recevabilité et de compétence de l'ordre juridique étranger.
• Articuler la coopération judiciaire de manière technique, efficace et professionnelle.
• Gère son positionnement institutionnel auprès des organismes internationaux.
• Il projette une image de sérieux, de légalité et d'engagement en faveur de l'État de droit.

Au contraire, le manque de structure, l'improvisation ou l'absence de conseils spécialisés peuvent entraîner des conséquences graves :

• Perte de crédibilité institutionnelle auprès de la communauté internationale.
• Pressions diplomatiques et récits défavorables de persécution politique.
• Les scénarios d'impunité qui affaiblissent la position de l'État à long terme.
• Une atteinte irréversible à la réputation des institutions concernées.

VI. Le modèle VENFORT de conseil aux États et aux institutions

VENFORT Abogados est un cabinet espagnol ultra-spécialisé en droit pénal international, extraditions, procédures devant INTERPOL et coopération judiciaire internationale, dont le siège principal est à Madrid et des bureaux à Caracas.

Depuis son Département de Droit Pénal International, dirigé par le Dr Alan Aldana, le cabinet conseille :

• Ministères de la Justice et chancelleries.
• Ambassades et représentations consulaires accréditées en Espagne.
• Bureaux des droits de l'homme et institutions gouvernementales.
• Organisations internationales et entités souveraines.

L'approche de VENFORT n'est pas réactive. Elle est préventive et stratégique.

1. audit statutaire du dossier pénal

• Évaluation des éléments de preuve selon les normes internationales et, en particulier, dans la perspective du droit pénal espagnol.
• Adaptation du dossier aux critères de l'ordre juridique de l'État requis.
• Identification des risques de déni et des faiblesses probatoires.
• Évaluation de l'éventuelle concomitance des critères de compétence pénale en Espagne.

2. Conception de la stratégie post-extradition

• Activation des mécanismes conventionnels tels que l'article 7.2 des traités bilatéraux.
• Coordination diplomatique avec l'État requis.
• Préparation de la documentation pour les juridictions alternatives.
• Émission de rapports techniques de faisabilité juridique.

3. Gestion institutionnelle et de la réputation

• Positionner l'État comme garant de l'État de droit.
• Communication stratégique avec les organisations internationales.
• Prévenir les récits de persécution politique.
• Protection de l'image institutionnelle de l'État demandeur.

VII. Dr. Alan Aldana : une expérience éprouvée au service des Etats

Alan Aldana, associé fondateur de VENFORT Abogados et directeur de son département de droit pénal international.

Avocat avec plus de vingt ans d'expérience en Espagne et au Venezuela, accrédité devant la Cour pénale internationale, certifié en sanctions OFAC par l'Université internationale de Floride, et formé à la négociation et au leadership par les Universités de Harvard et de Yale, le Dr. Aldana est un spécialiste des questions suivantes

• Extradiciones internationales de haute complexité.
• Litiges et actions préventives auprès d'INTERPOL.
• Défense pénale transnationale devant l'Audience Nationale d'Espagne.
• Conseiller les gouvernements, les ambassades et les entités souveraines dans des scénarios complexes.
• Représentation devant la Cour pénale internationale, la Cour interaméricaine des droits de l'homme et la Cour européenne des droits de l'homme.

Sa carrière comprend une intervention dans des procédures d'extradition très complexes, la contestation de notices rouges d'INTERPOL, le conseil à des gouvernements et des entités souveraines, et la défense dans des affaires internationales de grande importance, y compris les Panama Papers, la crise financière de 2009 et l'affaire Odebrecht en 2023.

Sa valeur différentielle n'est pas uniquement technique. Elle est stratégique : il comprend comment interagissent le droit pénal, la diplomatie et la réputation internationale des États.

VIII. Une expérience éprouvée : conseiller les États dans des scénarios réels

VENFORT Abogados a conseillé, dans la stricte confidentialité, des représentations diplomatiques, des chancelleries, des procureurs généraux et des ministères publics de divers pays d'Amérique latine et même de pays scandinaves, dans la structuration de stratégies de coopération pénale internationale après le rejet de demandes d'extradition en Espagne.

Dans le cadre de ces procédures, notre cabinet a recommandé et accompagné les États requérants dans des actions telles que

5. Activer les mécanismes de coopération renforcée prévus dans les traités bilatéraux d'extradition applicables, au moyen de demandes diplomatiques formelles et respectueuses de la décision souveraine des tribunaux espagnols.
6. Préparer et transmettre des dossiers pénaux complets, structurés selon les normes de l'ordre juridique espagnol et adaptés aux critères d'admissibilité de l'Audience Nationale.
7. Renforcer la coopération judiciaire internationale en apportant des informations supplémentaires sur d'éventuels liens pertinents avec l'Espagne qui permettraient de fonder la compétence juridictionnelle.
8. Proyectar institucionalmente el compromiso del Estado requirente con la legalidad, los derechos humanos y los estándares internacionales de cooperación judicial.
9. Élaborer des notes juridico-diplomatiques qui serviront d'instrument de positionnement stratégique auprès de la communauté internationale.

La nature confidentielle de ces missions nous empêche de détailler des pays et des cas spécifiques. Cependant, l'étendue géographique de notre expérience - de l'Amérique latine à l'Europe du Nord - reflète la capacité du cabinet à opérer dans des contextes juridiques, culturels et diplomatiques divers, toujours avec la plus grande rigueur technique et la discrétion qu'exige ce type de travail.

Ce type d'intervention, correctement articulé, permet à l'État requérant d'éviter les scénarios d'impunité, de maintenir la légitimité des poursuites pénales et de renforcer sa position au sein de la communauté internationale.

IX. Une décision stratégique pour les Etats

Aujourd'hui, les États ne sont pas évalués uniquement sur leur capacité à poursuivre les crimes. Ils sont évalués sur la manière dont ils le font :

• S'ils respectent les droits fondamentaux dans chacune de leurs actions.
• S'ils coopèrent au niveau international dans la transparence et la bonne foi.
• S'ils agissent avec cohérence juridique et rigueur technique.
• Ils veillent à ce que leurs procédures ne soient pas perçues comme arbitraires ou politiquement motivées.

Dans ce contexte, avoir recours à des conseils spécialisés d'un cabinet ayant une expérience avérée en coopération pénale internationale, en extradition et en contentieux devant des tribunaux internationaux n'est pas une option. C'est une nécessité stratégique.

Réflexion finale

Le refus d'une extradition n'est pas la fin du processus.

C'est le moment où la vraie stratégie commence.

Les États qui comprennent cette réalité ne perdent pas d'affaires. Ils les réorientent. Et pour ce faire, ils ont besoin à leurs côtés d'un cabinet qui maîtrise les outils juridiques, diplomatiques et stratégiques qu'exigent de tels scénarios.

VENFORT Abogados est prêt à vous accompagner sur ce chemin.

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