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आपराधिक अनुपालन, कंपनियों के लिए एक आवश्यक योजना

अनुपालन का उद्देश्य भ्रष्टाचार के खिलाफ लड़ाई का निजीकरण माना जाना चाहिए, क्योंकि कंपनी के प्रबंधन निकायों को अपराध होने से पहले संगठनात्मक और प्रबंधन कार्यक्रम अपनाने और उन्हें प्रभावी ढंग से लागू करने चाहिए, जिनमें समान प्रकृति के अपराधों को रोकने या उनके होने के जोखिम को काफी कम करने के लिए उपयुक्त निगरानी और नियंत्रण उपाय शामिल हों।.    

अनुपालन की उत्पत्ति को प्रेरित करने वाला एक उदाहरण आर्थर एंडरसन का मामला था। जब उन्हें संघीय अदालतों द्वारा सज़ा सुनाई गई ह्यूस्टन शनिवार को 16 जून से 2002 एनरॉन के दिवालियापन से संबंधित दस्तावेजों में बाधा डालने और उन्हें नष्ट व बदलने तथा उस निगम द्वारा की गई अनियमितताओं के अपराधों के लिए, इस क्षेत्र की दुनिया की सबसे बड़ी कंपनियों में से एक को प्रथम instance में दोषी ठहराया गया और उसे उन कंपनियों के लिए अपने लेखा परीक्षा और सलाहकार कार्यों को जारी रखने की क्षमता से वंचित कर दिया जाएगा जो पंजीकृत हैं शेयर बाजार के यूएसए. इससे इसकी लगभग सभी गतिविधियाँ बंद हो गईं। तब से, विभिन्न देशों में आर्थर एंडरसन की कंपनियों को भंग कर दिया गया और उनकी पेशेवर टीमों को क्षेत्र की अन्य कंपनियों में विलय या समाहित कर लिया गया।.

इसी कारण, कंपनियों के भीतर एक प्रभावी आत्म-नियंत्रण योजना का होना आवश्यक है।, एक कानूनी इकाई के रूप में आपराधिक दायित्व से बचने के लिए, इस अतिरिक्त लाभ के साथ कि वे उन्हें रखने वाली वाणिज्यिक कंपनियों की प्रतिष्ठा को सकारात्मक रूप से बढ़ाएंगे, क्योंकि उन्हें का हिस्सा माना जाएगा दुनिया के अच्छे कॉर्पोरेट नागरिक. 

अपराधी अनुपालन उन उपायों और प्रथाओं की योजना है जिन्हें कंपनियों को अपनाना अनिवार्य है। आपराधिक कृत्यों का शिकार होने के जोखिम को कम करना, या ऐसा न हो पाने की स्थिति में, यह जानना कि घटना होने पर कैसे कार्यवाही करनी है, ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि प्रणाली प्रभावी है और आपराधिक देयता को बहिष्कृत किया जा सके।.

अपराधी अनुपालन को निवारक उपकरणों की एक श्रृंखला के रूप में परिभाषित किया गया है। जिसका उद्देश्य उन आपराधिक दंडों से बचना है जिनके परिणामस्वरूप कंपनी पर देयता होती है।. 

वर्ल्ड कम्प्लायंस एसोसिएशन के अनुसार, आपराधिक अनुपालन «संगठनों द्वारा अपनाई गई प्रक्रियाओं और सर्वोत्तम प्रथाओं का एक समूह, जो वे सामना करने वाले परिचालन और कानूनी जोखिमों की पहचान करने और उन्हें वर्गीकृत करने तथा इन जोखिमों की रोकथाम, प्रबंधन, नियंत्रण और प्रतिक्रिया के लिए आंतरिक तंत्र स्थापित करने के लिए होता है।».

एक कंपनी द्वारा किए जा सकने वाले अपराधों में, हम सार्वजनिक कोष के विरुद्ध अपराधों, दंडनीय दिवालियापन, भ्रष्टाचार व्यापार में, धन शोधन, बाजार और उपभोक्ताओं के खिलाफ अपराध, अन्य अपराधों के साथ। कानूनी क्षेत्र में हुई प्रगति, नियमों की विशिष्टता और इन अपराधों के एक कंपनी के जीवन पर पड़ने वाले प्रभावों को देखते हुए, आपराधिक अनुपालन व्यावसायिक गतिविधि में एक अनिवार्य योजना बन गया है और कुछ कंपनियों के लिए यह स्वैच्छिक विकल्प नहीं रहा।.

आपराधिक अनुपालन कार्यक्रम बनाते समय जिन जोखिमों से बचा जाना चाहिए, वे हैं: वे परिणाम जिनमें प्रतिष्ठा को नुकसान, महत्वपूर्ण जुर्माना और दंड, अप्रवर्तनीय अनुबंधों के कारण व्यापार का नुकसान, या सार्वजनिक निविदाओं या सब्सिडी से बहिष्कार शामिल हैं, साथ ही ऐसे निर्णय जो कंपनी के विघटन, रूपांतरण, अवशोषण, स्पिन-ऑफ, या समाप्ति का भी आदेश देते हैं।.

इस नियामक अनुपालन प्रणाली को रखने के मुख्य कारण हैं:

  • कंपनियों की कानूनी और आपराधिक देयता का न्यूनतमकरण।.
  • यह प्रबंधकों और कर्मचारियों द्वारा की जाने वाली दुराचार की स्पष्ट पहचान के लिए एक डिटेक्टर है।.
  • संबंधित नियामक ढाँचों को ध्यान में रखते हुए गतिविधियों का आयोजन करें।.
  • यह अंतरराष्ट्रीय मानकों का पालन करके निवेशकों, कर्मचारियों और ग्राहकों के बीच विश्वास पैदा करता है।.
  • कंपनी की प्रतिष्ठा, सम्मान और छवि को बढ़ाता है।.
  • आपराधिक रोकथाम सार्वजनिक और अंतरराष्ट्रीय निविदाओं में प्रतिस्पर्धात्मक लाभ प्रदान करती है।.
  • कंपनियों में पारदर्शिता और नैतिकता बढ़ाएँ।.
  • यह कानूनी व्यक्ति की आपराधिक देयता को बहिष्कृत करने या कम करने का आधार है, बशर्ते कि उसकी प्रणाली प्रभावी हो।.

यही कारण है कि एलन अल्डाना और अबोगैडोस में, हम अपने ग्राहकों को यह सुनिश्चित करने के लिए प्रोत्साहित करने के अलावा कि उन्हें विचार में लिया जाए दुनिया के अच्छे कॉर्पोरेट नागरिक, हमारे पास मान्यता प्राप्त विशेषज्ञ हैं जो आपकी कंपनी में अनुपालन कार्यक्रम लागू करेंगे, निष्पादन और प्रभावशीलता सत्यापित करने के लिए तकनीकी विश्लेषण करेंगे, और आवश्यक आवधिक ऑडिट करेंगे।.

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