आधिकारिक स्रोत और संदर्भ के लिए कानूनी ढांचा
द्वारा: एलन मॉरिसियो अल्डाना
अंतर्राष्ट्रीय प्रतिबंध (OFAC) और अंतरराष्ट्रीय आर्थिक अपराधों में विशेषज्ञता रखने वाले आपराधिक वकील।.
La सामान्य लाइसेंस संख्या 46 (जीएल 46) द्वारा जारी किया गया था विदेशी परिसंपत्ति नियंत्रण कार्यालय (OFAC) वे 29 जनवरी 2026 कार्यक्रम के भीतर वेनेज़ुएला प्रतिबंध विनियम (VSR), 31 सीएफआर भाग 591. इसका निर्गम की आधिकारिक रजिस्टर में दर्ज किया गया है हाल की कार्रवाइयाँ OFAC से, और लाइसेंस को “वेनेज़ुएला-संबंधित प्रतिबंध” कार्यक्रम की आधिकारिक वेबसाइट पर एक वैध सामान्य लाइसेंस के रूप में सूचीबद्ध किया गया है।. [1]
दायरा और अपवादों का विश्लेषण मुख्य रूप से आधारित है जीएल 46 का आधिकारिक पीडीएफ पाठ (प्राथमिक कानूनी स्रोत), और इसके संचालन की व्याख्या के लिए आवश्यक नियामक दस्तावेज़ों में: वीएसआर, परिभाषाएँ और संरचनात्मक नियम (जैसे, “अवरुद्ध संपत्ति”, “अमेरिकी व्यक्ति”, लेन-देन“सामान्य रूप से घटित”), साथ ही कार्यकारी आदेश 14373 (09/01/2026) जो का शासन बनाता है विदेशी सरकारी जमा निधियाँ जिसका जीएल 46 स्पष्ट रूप से प्रतिबंधित व्यक्तियों को मौद्रिक भुगतानों के चैनलिंग के लिए उल्लेख करता है।. [2]
सर्वोत्तम अनुपालन प्रथाओं के संदर्भ में, आधिकारिक दस्तावेज़ को नियंत्रणों को डिज़ाइन करने के लिए एक मार्गदर्शिका के रूप में उपयोग किया जाता है। “OFAC अनुपालन प्रतिबद्धताओं के लिए एक रूपरेखा” (OFAC), जो प्रतिबंध अनुपालन कार्यक्रम के आवश्यक घटकों का सारांश प्रस्तुत करता है और GL 46 से संबंधित विफलता के सामान्य कारणों (विशेषकर गैर-मानक भुगतान या व्यावसायिक प्रथाओं) की सूची देता है।. [3]
पहला (और सबसे निर्णायक) फ़िल्टर यह है कि GL 46 इसे “सभी अमेरिकी व्यक्तियों के लिए” एक प्राधिकरण के रूप में नहीं तैयार किया गया है।”, लेकिन “एक स्थापित अमेरिकी संस्था द्वारा”. लाइसेंस स्वयं परिभाषित करता है “स्थापित यूके इकाई” संयुक्त राज्य अमेरिका (या संयुक्त राज्य अमेरिका के भीतर किसी भी क्षेत्राधिकार) के कानूनों के तहत संगठित एक इकाई के रूप में 29 जनवरी 2025 को या उससे पहले. [4]
यह एक व्यावहारिक सीमा निर्धारित करता है जिसे संचालन से पहले दस्तावेजीकृत किया जाना चाहिए: यद्यपि VSR व्यापक रूप से “यू.एस. व्यक्ति” को परिभाषित करता है (नागरिक, स्थायी निवासी, यू.एस. कानून के तहत संगठित संस्थाएं, और यू.एस. में मौजूद कोई भी व्यक्ति), GL 46 एक अस्थायी आवश्यकता जोड़ता है कि छोड़ दो 29 जनवरी 2025 के बाद निगमित अमेरिकी संस्थाओं के लिए, यदि वे इस लाइसेंस का लाभ उठाना चाहते हैं।. [5]
सामग्री सीमा: कवर की गई गतिविधियाँ और परिचालन दायरा
जीएल 46 अधिकृत करता है वीएसआर द्वारा निषिद्ध सभी लेनदेन (उन लोगों सहित जो ... से संबंधित हैं वेनेज़ुएला सरकार, पीडीवीएसए या ऐसी इकाइयाँ जिनमें PDVSA की 50% या उससे अधिक हिस्सेदारी है) जो हैं “सामान्यतः आकस्मिक और आवश्यक” पर गतिविधियों की एक व्यापक सूची के लिए “वेनेज़ुएला से उत्पन्न तेल”: उठाव, निर्यात, पुनर्निर्यात, बिक्री, पुनर्विक्रय, आपूर्ति, भंडारण, विपणन, खरीद, वितरण, परिवहन, और स्पष्ट रूप से शामिल करता है परिष्करण वेनेज़ुएला के तेल का. [4]
व्यावसायिक शब्दावली में, यह एक ऐसा दायरा है जो कवर करता है आपूर्ति श्रृंखला और रसद कच्चे तेल का, निष्कर्षण/उठाने से लेकर रखने, परिवहन और अंततः परिष्करण तक, बशर्ते कि यह संचालन उस श्रृंखला के लिए “साधारण और आवश्यक” के रूप में उचित ठहराया जा सके और इसे एक द्वारा किया जाता है अमेरिकी “स्थापित” इकाई” परिभाषित करने वाले स्वर के अर्थ में।. [4]
OFAC स्पष्ट रूप से जिन चीज़ों को शामिल करता है: लॉजिस्टिक्स, समुद्री बीमा, और बंदरगाह सेवाएँ।
जीएल 46 अपने नोट 2 में एक अत्यंत प्रासंगिक परिचालन स्पष्टीकरण शामिल करता है: निम्नलिखित से बने लेनदेन को अधिकृत माना जाता है: शिपिंग और लॉजिस्टिक्स सेवाओं का आयोजन करें, सहित जहाज किराए पर लेना, प्राप्त करना समुद्री बीमा और कवरेज लाभ और हानि, और संगठन का बंदरगाह और टर्मिनल सेवाएँ, भले ही बंदरगाह प्राधिकरण या टर्मिनल संचालक वेनेज़ुएला सरकार का हिस्सा हों।. [4]
यह स्पष्टीकरण अस्पष्टता को कम करता है: परिवहन/बीमा क्षेत्र के लिए, OFAC यह अनुमान लगा रहा है (और स्वीकार कर रहा है) कि कच्चे तेल के प्रवाह का वाणिज्यिक निष्पादन इन सेवाओं की आवश्यकता है, और इसलिए उन्हें स्पष्ट रूप से उस दायरे में शामिल करता है जिसे अधिकृत किया गया है (हमेशा अपवाद अनुभाग की सीमाओं के भीतर, विशेष रूप से “अवरुद्ध जहाजों” पर वीटो)।. [4]
वे संचयी परिस्थितियाँ जो प्राधिकरण को “बंद” कर देती हैं: संविदात्मक क्षेत्राधिकार और भुगतान चैनलिंग
GL 46 सामान्य छूट के रूप में कार्य नहीं करता; उपधारा (a) के तहत इसकी प्राधिकृति दो संरचनात्मक आवश्यकताओं के अधीन है:
पहला है क्षेत्राधिकार संबंधी/संविदात्मक: इन लेन-देनों के साथ कोई भी अनुबंध वेनेज़ुएला सरकार, पीडीवीएसए या पीडीवीएसए संस्थाएँ को स्थापित करना चाहिए जो का शासन करता है अमेरिकी कानून. (या अमेरिका के भीतर कोई क्षेत्राधिकार) और कि कोई विवाद समाधान घटना संयुक्त राज्य अमेरिका में. [4]
दूसरा है वित्तीय: कोई भी नकद भुगतान को एक अवरुद्ध व्यक्ति में किया जाना चाहिए विदेशी सरकारी जमा निधियाँ, के अनुसार कार्यकारी आदेश 14373, या ट्रेजरी विभाग द्वारा निर्दिष्ट कोई अन्य खाता।. [6]
यह दूसरी शर्त महत्वपूर्ण है: EO 14373 “विदेशी सरकारी जमा निधियाँ” को अमेरिकी सरकार को भुगतान की गई या उसके पास रखी गई निधियों के रूप में परिभाषित करता है वेनेज़ुएला सरकार की ओर से नामित ट्रेजरी खातों/निधियों में (जिसमें केंद्रीय बैंक और PDVSA जैसी एजेंसियाँ या साधन शामिल हैं) प्राकृतिक संसाधनों या पतले करने वाले पदार्थों की बिक्री से प्राप्त निधियाँ, और EO के तहत जारी विनियमों/आदेशों/निर्देशों/लाइसेंसों द्वारा अधिकृत न होने तक इनका “लेन-देन” निषिद्ध है।. [7]
जीएल 46 में अपवाद और स्पष्ट निषेध
GL 46 में की एक बंद सूची है कोई प्राधिकरण नहीं खंड (ख) में। एक रूढ़िवादी अनुपालन अभ्यास के दृष्टिकोण से, इन अपवर्गों को इस प्रकार माना जाना चाहिए लाल रेखाएँ (न कि “ग्रे एरिया”), क्योंकि शब्दावली “SDN” स्थिति पर निर्भर नहीं करती बल्कि स्थान और लागू कानून के मानदंडों पर आधारित होती है, और इसमें स्वामित्व संरचनाओं पर वीटो भी शामिल हैं या संयुक्त उद्यम. [4]
भुगतान विधियों और शर्तों पर प्रतिबंध
जीएल ४६ अधिकृत नहीं करता:
भुगतान की शर्तें व्यावसायिक रूप से उचित नहीं, और न ही उनमें शामिल होने वाले ऋण स्वैप o सोने में भुगतान. [8]
में नामित भुगतान डिजिटल मुद्रा/सिक्का/टोकन वेनेज़ुएला सरकार द्वारा, उसके लिए या उसकी ओर से जारी, जिसमें शामिल हैं पेट्रो. [4]
कार्यान्वयन व्याख्या: “व्यावसायिक रूप से उचित” मानक के अनुसार शर्तें बाजार प्रथाओं (मूल्य, शर्तें, उपकरण) के अनुरूप होनी चाहिए। OFAC अपने अनुपालन ढांचे में चेतावनी देता है कि का उपयोग गैर-मानक भुगतान या वाणिज्यिक प्रथाएँ यह उल्लंघनों का एक सामान्य कारण है (अक्सर प्रतिबंधों को दरकिनार करने के प्रयासों से जुड़ा होता है)। यह व्यापार शर्तों के मूल्यांकन को GL 46 के लिए एक अनिवार्य नियंत्रण बिंदु बनाता है।. [9]
हालाँकि जीएल 46 “वाणिज्यिक रूप से उचित” की अनुमति देता है” विनिमय भुगतान (कच्चा तेल/पतला करने वाले पदार्थ/परिष्कृत उत्पाद), कि यह अनुमति व्यावसायिक युक्तिसंगतता के समान मानक के अंतर्गत आती है और प्रतिबंधित प्रतिपक्षों या जहाजों के लिए दी गई छूटों को अधिलेखित नहीं करती है।. [4]
रूस, ईरान, उत्तर कोरिया और क्यूबा से जुड़े प्रतिपक्षों पर प्रतिबंध
जीएल 46 अधिकृत नहीं करता है कोई लेन-देन नहीं संलग्न:
किस व्यक्ति को स्थित या के अधिनियमों के अंतर्गत निगमित रूसी संघ, ईरान, उत्तर कोरिया (डीपीआरके) o क्यूबा; या
कोई भी इकाई जो ऐसे व्यक्तियों के स्वामित्व या नियंत्रण में हो, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, या में संयुक्त उद्यम उनके साथ. [4]
व्यावहारिक जोखिम: यह प्रतिबंध उल्लेखनीय रूप से व्यापक है क्योंकि इसे द्वारा तैयार किया गया है स्थान/लागू कानून, नामकरण द्वारा नहीं। परिणामस्वरूप, यह सहायक आपूर्तिकर्ताओं (माल ढुलाई, दलाल, उपठेकेदार, व्यापारी, एजेंट) के साथ लेनदेन को अवरुद्ध कर सकता है, भले ही उन्हें नामित न किया गया हो, यदि वे उन अधिकारक्षेत्रों में स्थित/संगठित हों या नियंत्रण संरचनाओं/संयुक्त उद्यम का हिस्सा हों।. [4]
चीन से संबंधित विशिष्ट प्रतिबंध
जीएल 46 चीन के लिए एक अलग संरचनात्मक वीटो पेश करता है:
किसी भी लेनदेन को अधिकृत न करें जिसमें एक शामिल हो वेनेज़ुएला या संयुक्त राज्य अमेरिका के कानूनों के तहत स्थित या निगमित कोई इकाई।. होने दो स्वामित्व या नियंत्रण में (सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से) द्वारा, या में है संयुक्त उद्यम के साथ, कोई व्यक्ति जो के कानूनों के तहत स्थित या निगमित है चीन गणराज्य (पीआरसी). [4]
अनुपालन के दृष्टिकोण से, इस डिज़ाइन के लिए विस्तारित उचित परिश्रम की आवश्यकता है (SDN स्क्रीनिंग पर्याप्त नहीं है): मैपिंग अवश्य की जानी चाहिए। स्वामित्व/नियंत्रण और जेवी संबंध वेनेज़ुएला या संयुक्त राज्य अमेरिका में स्थित संस्थाओं से जो संचालन श्रृंखला का हिस्सा हैं।. [10]
अनब्लॉक किए गए और ब्लॉक किए गए जहाजों के साथ लेनदेन पर प्रतिबंध
जीएल 46 प्राधिकृत नहीं करता:
वह अनब्लॉकिंग वीएसआर के तहत अवरुद्ध किसी भी संपत्ति का. [4]
किसी भी लेन-देन में शामिल “रुका हुआ रक्तवाहिनी”. [4]
इसे … की मानक परिभाषा के साथ पढ़ा जाना चाहिए। संपत्ति वीएसआर में, जिसमें स्पष्ट रूप से शामिल है “जहाज़” (जहाज़) नाकाबंदी के अधीन संपत्ति के एक प्रकार के रूप में।.
इसके अतिरिक्त, OFAC “ब्लॉकिंग” को संपत्तियों को जमा करने तथा ब्लॉक की गई संपत्ति के संबंध में हस्तांतरण या लेनदेन पर सामान्य प्रतिबंध लगाने के रूप में परिभाषित करता है।. [12]
GL 44, GL 44A, GL 41B और VSR के व्याख्यात्मक ढांचे के साथ तुलना
नियामक संरचना में अंतर: अस्थायी क्षेत्रीय राहत से लेकर भू-राजनीतिक और नकदी नियंत्रणों के साथ लेन-देन संबंधी प्राधिकरण तक
जीएल 44 (2023) तेल और गैस संचालन (उत्पादन, निर्यात, बिल भुगतान, नए निवेश और ऋण चुकौती के लिए कच्चे तेल की डिलीवरी सहित) के लिए एक व्यापक अस्थायी प्राधिकरण था, जिसमें अपवादों की एक विस्तृत सूची शामिल थी, जिसमें रूसी लिंक वाले संचालन पर एक विशिष्ट प्रतिबंध और अवरुद्ध वित्तीय संस्थानों (बीसीवी और बैनको डी वेनेज़ुएला को छोड़कर) के साथ लेनदेन पर एक सीमा शामिल थी।. [13]
जीएल 44ए (2024) ने जीएल 44 को प्रतिस्थापित कर अप्रभावी बना दिया, जिससे योजना एक में परिवर्तित हो गई। धीमा होना पहले से अधिकृत किए गए से, और बहिष्करणों की उसी संरचना को काफी हद तक बनाए रखते हुए।. [14]
जीएल 41बी (2025) एक था धीमा होना शेवरॉन संयुक्त उद्यमों के लिए विशिष्ट, बहुत सख्त गुणात्मक प्रतिबंधों के साथ (कोई कर/रायल्टी नहीं, PDVSA को कोई लाभांश नहीं, अमेरिका के बाहर कोई निर्यात नहीं, और रूसी प्रतिबंध), साथ ही यह भी याद दिलाया कि इसने नए क्षेत्रों में विस्तार को अधिकृत नहीं किया था।. [15]
इसके विपरीत, जीएल 46 (2026) एक प्राधिकरण पर केंद्रित है जो परिचालन/वाणिज्यिक श्रृंखला वेनेज़ुएला के कच्चे तेल और संयोजन के: (i) निगमन की तारीख के अनुसार पात्रता फ़िल्टर (“स्थापित अमेरिकी इकाई”), (ii) अमेरिकी कानून/अधिकार क्षेत्र के अनुबंधगत अधीनता, (iii) मौद्रिक भुगतानों को जमा निधियों (EO 14373) में प्रवाहित करना, और (iv) भू-राजनीतिक और वाणिज्यिक अखंडता अपवादों का एक सेट (सोना, ऋण स्वैप, डिजिटल संपत्ति/पेट्रो, रूस/ईरान/डीपीआरके/क्यूबा वीटो, और पीआरसी संरचनात्मक वीटो)।. [6]
अपवादों की तुलनात्मक तालिका
| छूट श्रेणी | जीएल 46 (29/01/2026) | जीएल 44 (18/10/2023) | जीएल 44ए (17/04/2024) | जीएल 41बी (24/03/2025) |
|---|---|---|---|---|
| अनुचित भुगतान / सोना / ऋण विनिमय | गैर-व्यावसायिक शर्तों को प्रतिबंधित करता है; प्रतिबंधित करता है ऋण स्वैप; में भुगतान निषिद्ध करता है सोना. [4] | यह अपने पाठ्य मूल के रूप में समान “व्यावसायिक रूप से उचित” परीक्षण या सोने/ऋण स्वैप वीटो का उपयोग नहीं करता है।. [16] | इडेम जीएल 44 (विंड-डाउन)।. [17] | यह मुख्य फोकस नहीं है; यह कर/रायल्टी और लाभांश भुगतान पर रोक लगाता है।. [15] |
| क्रिप्टो परिसंपत्तियाँ / पेट्रो | GOVVE द्वारा जारी या GOVVE के लिए जारी डिजिटल टोकन में भुगतान पर प्रतिबंध।. [4] | ईओ 13827 (कुछ GOVVE आभासी संपत्तियों से संबंधित) और ईओ 13835 द्वारा निषिद्ध लेनदेन को छोड़कर।. [16] | यह उस बहिष्कार को बनाए रखता है।. [17] | इसमें समतुल्य प्रावधान शामिल नहीं है (इसके समापन उद्देश्य के कारण)।. [15] |
| रूस | रूस में स्थित/निगमित व्यक्तियों और उनके स्वामित्व/नियंत्रण वाली या उनके साथ संयुक्त उद्यम वाली संस्थाओं के साथ लेनदेन पर प्रतिबंध लगाता है।. [4] | रूसी संस्थाओं से जुड़ी वेनेज़ुएला की संस्थाओं में कुछ वस्तुओं/सेवाओं या नए निवेश पर प्रतिबंध; और रूसी संस्थाओं द्वारा नए निवेश पर प्रतिबंध।. [13] | पैटर्न को बनाए रखता है (विंड-डाउन)।. [17] | रूस में स्थित संस्थाओं के स्वामित्व/नियंत्रण वाली वेनेज़ुएला की संस्थाओं के साथ लेनदेन पर प्रतिबंध लगाता है।. [15] |
| ईरान / डीपीआरके / क्यूबा | एक्सप्रेस वीटो (स्थान/कानून) और स्वामित्व/नियंत्रण या संयुक्त उद्यम द्वारा शामिल है।. [4] | वे GL 44 के पाठ में स्पष्ट रूप से अपवाद के रूप में नहीं दिखते।. [16] | वे GL 44A के पाठ में स्पष्ट रूप से अपवाद के रूप में नहीं दिखते।. [17] | वे GL 41B में स्पष्ट रूप से अपवाद के रूप में शामिल नहीं हैं।. [15] |
| चीन (पीआरसी) | पीआरसी के स्वामित्व/नियंत्रण वाली या उसके साथ संयुक्त उद्यम में शामिल वेनेज़ुएला या अमेरिका की संस्थाओं के साथ लेनदेन पर प्रतिबंध लगाता है।. [4] | इसमें समकक्ष पीआरसी वीटो शामिल नहीं है।. [16] | इसमें समकक्ष पीआरसी वीटो शामिल नहीं है।. [17] | इसमें समकक्ष पीआरसी वीटो शामिल नहीं है।. [15] |
| अवरुद्ध वित्तीय संस्थान (विशिष्ट प्रावधान) | GL 46 में ब्लॉक किए गए बैंकों (BCV/बैंको डी वेनेज़ुएला को छोड़कर) पर GL 44/44A के समान कोई स्पष्ट अपवाद शामिल नहीं है।. [18] | BCV/बैंको डी वेनेज़ुएला को छोड़कर ब्लॉक किए गए वित्तीय संस्थानों के साथ लेनदेन शामिल नहीं हैं।. [16] | अपवर्जन दोहराएँ।. [17] | यह इस बिंदु को एक अलग खंड के रूप में संबोधित नहीं करता है; यह केवल शेवरॉन विंड-डाउन और “VSR द्वारा अन्यथा निषिद्ध” तक सीमित है।. [15] |
| रुकी हुई नाव | के साथ लेनदेन निषिद्ध करता है रुका हुआ रक्तवाहिनी. [4] | इसमें इसके पाठ में “अवरुद्ध पोत” पर वीटो शामिल नहीं है।. [16] | इसमें इसके पाठ में “अवरुद्ध पोत” पर वीटो शामिल नहीं है।. [17] | इसमें इसके पाठ में “अवरुद्ध पोत” पर वीटो शामिल नहीं है।. [15] |
| अनब्लॉकिंग | अवरुद्ध संपत्ति की रिहाई पर रोक लगाता है।. [4] | अनलॉकिंग निषिद्ध है।. [16] | अनलॉकिंग निषिद्ध है।. [17] | यह “अनब्लॉकिंग” को एक खंड के रूप में निर्धारित नहीं करता है, लेकिन “VSR द्वारा अन्यथा निषिद्ध” को प्रतिबंधित करता है।. [15] |
| तृतीय देशों को निर्यात | यूएस के अलावा अन्य देशों में निर्यात की अनुमति देता है, लेकिन इसकी आवश्यकता होती है। रिपोर्टिंग राज्य और DOE (10 दिन और हर 90 दिन). [4] | यह लागू रहने के दौरान अमेरिका और अन्य अधिकारक्षेत्रों में बिक्री की अनुमति देता था, लेकिन जीएल के पाठ में इस बहु-एजेंसी रिपोर्टिंग योजना के बिना।. [13] | तुल्य योजना के बिना समाप्ति।. [17] | संयुक्त राज्य अमेरिका के अलावा अन्य अधिकारक्षेत्रों में निर्यात पर प्रतिबंध लगाता है।. [15] |
VSR के साथ सुसंगति: “सामान्यतः घटनात्मक” का अर्थ “असीमित” नहीं है।”
दो VSR नियम एक रूढ़िवादी पठन स्थापित करने में मदद करते हैं:
लेन-देन पर व्याख्यात्मक प्रावधान“सामान्य रूप से घटित”यह स्थापित करता है कि वे लेनदेन जो सामान्यतः एक लाइसेंस प्राप्त लेनदेन को प्रभावी करने के लिए आकस्मिक और आवश्यक होते हैं, वे भी अधिकृत हैं।, के सिवा (i) जब वे स्पष्ट प्राधिकरण के बिना उन व्यक्तियों के साथ या उनके द्वारा लेनदेन में शामिल हों जिनकी संपत्तियाँ जमा की गई हैं; या (ii) जब वे स्पष्ट प्राधिकरण के बिना जमा खातों से डेबिट या जमा की गई संपत्ति के हस्तांतरण में शामिल हों।. [19]. इसके अलावा, OFAC को अधिकार सुरक्षित है कि बहिष्कृत करें किसी भी लाइसेंस के दायरे में आने वाले व्यक्ति/संपत्तियाँ/लेनदेन, वास्तविक या वैधानिक सूचना के साथ बाध्यकारी होते हैं।. [20]
GL 46 के लिए निहितार्थ: यद्यपि इस दायरे का दावा है कि यह VSR द्वारा निषिद्ध लेन-देन को अधिकृत करता है, जिसमें वे लेन-देन भी शामिल हैं जो वेनेज़ुएला सरकार/PDVSA/PDVSA संस्थाओं से संबंधित हैं, ऑपरेटर को उस कवरेज का विस्तार करके … तक नहीं ले जाना चाहिए। अन्य अवरुद्ध आइटम जिनका उल्लेख नहीं किया गया (जैसे, SDN व्यक्ति, नामित तृतीय पक्ष, SDN जहाज), क्योंकि VSR अवरोधों की स्थिति में स्पष्ट प्राधिकरण की आवश्यकता के संबंध में विशेष रूप से सख्त है।. [21]
व्यवसायों के लिए व्यावहारिक निहितार्थ: जीएल 46 द्वारा उत्पन्न या तीव्र किए गए परिचालन जोखिम और अड़चनें
कॉर्पोरेट पात्रता जोखिम और पोस्ट-डेट संरचनाएँ“
GL 46 एक द्वैध विफलता बिंदु उत्पन्न करता है: यदि लेनदेन को निष्पादित करने वाली (या निष्पादित करने का इरादा रखने वाली) इकाई यह साबित नहीं कर सकती कि वह अमेरिकी कानून के तहत संगठित थी।. 29/01/2025 को या उससे पहले, परिभाषा में “फिट” नहीं है, और इसलिए, किसी अन्य प्राधिकरण आधार के बिना इस लेनदेन को जीएल 46 के तहत संरचित नहीं किया जाना चाहिए।. [4]
आंतरिक लेखा परीक्षा के संदर्भ में, इसका अनुवाद एक सरल लेकिन आवश्यक दस्तावेज़ नियंत्रण प्रक्रिया में होता है: निगमन/पंजीकरण प्रमाणपत्र, उत्तम स्थिति और पुनर्गठन, विलय, रूपांतरण या पुनर्स्थापन की ट्रेसबिलिटी, जो संगठन की “प्रभावी तिथि” पर बहस को फिर से खोल सकती है।. [4]
संविदात्मक जोखिम: लाइसेंस की वैधता की शर्त के रूप में “अमेरिकी कानून + अमेरिकी विवाद समाधान” की आवश्यकता
संयुक्त राज्य अमेरिका में कानून/फोरम की आवश्यकता अब संविदात्मक प्राथमिकता का विषय नहीं रही और बन जाती है OFAC प्राधिकरण स्थिति (यदि सरकार/PDVSA/PDVSA संस्थाओं के साथ अनुबंध हैं)। परिचालनात्मक रूप से, इसके लिए आवश्यक है:
धाराओं सहित अनुबंध टेम्पलेट्स लागू कानून अमेरिका से और संयुक्त राज्य अमेरिका में विवाद समाधान., परिशिष्टों में एकरूपता के साथ, ढाँचागत समझौते और शिपिंग/बिक्री की शर्तें।. [4]
ऊर्जा क्षेत्र की प्रथाओं के साथ संरेखण (जैसे, अमेरिका या अमेरिकी राज्य/संघीय क्षेत्राधिकार में आधारित मध्यस्थता), तथा अमेरिका के बाहर के मध्यस्थता सीटों या मंचों से परहेज़ जो GL 46 की शाब्दिक शर्त का उल्लंघन करेंगे।. [4]
वित्तीय और बैंकिंग जोखिम: EO 14373 के तहत अवरुद्ध खातों को मौद्रिक भुगतान और जमा निधि
जीएल 46 के अनुसार मौद्रिक भुगतानों को ब्लॉक किए गए खातों में प्रवाहित किया जाना चाहिए। विदेशी सरकारी जमा निधियाँ (ईओ 14373) या ट्रेजरी द्वारा निर्दिष्ट खाते में।. [6]
यह व्यावहारिक असुविधा उत्पन्न करता है: कई पारंपरिक वाणिज्यिक मॉडल आपूर्तिकर्ता/प्रतिपक्ष को सीधे भुगतान की गारंटी मानते हैं; यहाँ, डिज़ाइन के अनुसार, भुगतान ट्रेजरी के नियंत्रण में एक “संरक्षक कोष/जमा” में जाता है। इसके अतिरिक्त, EO 14373 उन कोषों के हस्तांतरण या निपटान को केवल प्राधिकरण के साथ ही सीमित करता है और कोष को कानूनी कार्यवाहियों से संरक्षित करता है।. [22]
वित्तीय संस्थान के दृष्टिकोण से, वीएसआर में सामान्य अवरोधन नियम भी शामिल हैं जब अवरोधित ब्याज भुगतान अमेरिकी वित्तीय संस्थानों के स्वामित्व/नियंत्रण में आते हैं, जिससे भुगतान इंजीनियरिंग को कॉरेस्पॉन्डेंट बैंकिंग के साथ समन्वयित करना विशेष रूप से महत्वपूर्ण हो जाता है और प्रतिबंध जांच. [23]
प्रतिपक्ष जोखिम और लाभार्थी स्वामी: “स्थान/कानून” और “नियंत्रण/संयुक्त उद्यम” के आधार पर प्रतिबंध”
रूस/ईरान/डीपीआरके/क्यूबा और पीआरसी खंड के लिए अपवाद उचित परिश्रम का मानक बढ़ा देते हैं, क्योंकि इन्हें न केवल एसडीएन का पता लगाने की आवश्यकता होती है, बल्कि स्थान, संविधान, अप्रत्यक्ष नियंत्रण y संयुक्त उद्यम. [10]
यहीं पर OFAC का “50 प्रतिशत नियम” महत्वपूर्ण हो जाता है: 50% या उससे अधिक के स्वामित्व वाली (प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से) इकाइयाँ, कुल मिलाकर, प्रतिबंधित व्यक्तियों द्वारा, प्रतिबंधित मानी जाती हैं, भले ही वे नाममात्र रूप से सूचियों में शामिल न हों।. [24]
समुद्री जोखिम: “अवरुद्ध पोत” एक पूर्ण वीटो के रूप में
जीएल 46 लॉजिस्टिक्स और समुद्री बीमा को अधिकृत करता है, लेकिन यदि संचालन में एक शामिल हो तो वह उस प्राधिकरण को रद्द कर देता है। रुका हुआ रक्तवाहिनी. [4]
चूंकि VSR में संपत्ति की मानक अवधारणा का हिस्सा “जहाज” हैं, किसी पोत का अवरोधन (नामकरण द्वारा या अवरोधित पक्षों के हित के कारण) चार्टरिंग, P&I, बंदरगाह सेवाओं और बिक्री के निष्पादन पर प्रत्यक्ष प्रभाव डालता है।. [25]
यदि अंतिम गंतव्य अमेरिका नहीं है तो रिपोर्टिंग और ट्रेसबिलिटी जोखिम।.
को रिपोर्ट करने का दायित्व राज्य y डीओई संयुक्त राज्य अमेरिका के अलावा अन्य देशों को निर्यात के लिए।. अत्यंत विशिष्ट है: वेनेज़ुएला सरकार को पुर्जों, मात्राओं, मूल्यों, अंतिम गंतव्य, तिथियों, और किसी भी कर/शुल्क/भुगतान की रिपोर्टिंग की आवश्यकता है, जिसकी प्रारंभिक समय-सीमा 10 दिन और आवृत्ति 90 दिन है।. [4]
व्यावहारिक रूप से, इसके लिए एक डिजाइन करने की आवश्यकता होती है। डेटा पाइपलाइन मजबूत (वाणिज्यिक, लॉजिस्टिकल, वित्तीय, और भुगतान) जो बीएल, चालान, नीतियों के बीच आंतरिक लेखा परीक्षा और संगति बनाए रखने में सक्षम हो।, टर्मिनल/पोर्ट शुल्क और लेखा अभिलेख।.
GL 46 के तहत संचालन के लिए क्रियान्वयन योग्य सिफारिशें और अनुपालन चेकलिस्ट
नीचे अनुपालन, कानूनी, ट्रेडिंग, लॉजिस्टिक्स और वित्त टीमों के लिए एक परिचालन रूपरेखा (आरेख) और एक सत्यापनीय चेकलिस्ट दी गई है।.
जीएल 46 के अंतर्गत निर्णय आरेख और परिचालन सीमाएँ
VENFORT LAWYERS द्वारा प्रस्तावित अनुपालन चेकलिस्ट:
| नियंत्रण ब्लॉक | नियंत्रण प्रश्न (हाँ/नहीं) | न्यूनतम साक्ष्य आवश्यक | जोखिम यदि यह विफल हो जाए | नियामक आधार/ओएफएसी |
|---|---|---|---|---|
| पात्रता | क्या संचालन करने वाली इकाई एक “स्थापित अमेरिकी इकाई” (≤ 29/01/2025) है? | निगमन प्रमाणपत्र + उत्तम स्थिति + आंतरिक मेमो | लाइसेंस के बाहर संचालन | जीएल 46 नोट 1 में परिभाषा [4] |
| सामग्री का दायरा | क्या यह “वेनेज़ुएला-मूल का तेल” है और क्या यह गतिविधि सूची (उठाना/निर्यात/पुनर्निर्यात/बिक्री/खरीद/भंडारण/परिवहन/परिष्करण) में शामिल है? | संविदाएँ/आदेश, उत्पत्ति की पता लगाने की क्षमता, लॉजिस्टिक्स दस्तावेज़ीकरण | वीएसआर के उल्लंघन के संपर्क में आना | सामान्य नियम 46(क) [4] |
| संविदाएँ | यदि GOV/PDVSA/PDVSA संस्थाओं के साथ कोई अनुबंध है: अमेरिकी कानून और अमेरिका में विवाद? | उपधारा नियंत्रक कानून संयुक्त राज्य अमेरिका आधारित क्षेत्राधिकार/मध्यस्थता प्रावधान।. | अनपूर्णीत स्थिति → खुला लेनदेन | जीएल 46(ए)(1) [4] |
| मुद्रा भुगतान | क्या सभी मौद्रिक भुगतान प्रतिबंधित पक्षों को विदेशी सरकारी जमा निधि (कार्यकारी आदेश 14373) में या निर्देशित खाते में प्रेषित किए जाते हैं? | भुगतान निर्देश + बैंक पुष्टि + लेखा सामंजस्य | ब्लॉक किए गए को सीधे भुगतान → उच्च OFAC जोखिम | जीएल 46(ए)(2) + ईओ 14373 [6] |
| व्यावसायिक युक्तिसंगतता | कीमत, शर्तें, गारंटियाँ और निपटारा क्या वे “व्यावसायिक रूप से उचित” हैं? | बाज़ार मानदंड + समिति की स्वीकृति + दस्तावेजी औचित्य | गैर-मानक अभ्यास के रूप में वर्गीकृत होने का जोखिम | जीएल 46(बी)(1) + फ्रेमवर्क (गैर-मानक भुगतान/प्रथाएँ) [10] |
| प्रतिबंधित मीडिया | सोने में कोई भुगतान, ऋण विनिमय, या GOVVE टोकन/क्रिप्टो (पेट्रो) नहीं? | संविदात्मक प्रावधान + कोष नियंत्रण | स्पष्ट निषेध | जीएल 46(बी)(1) [4] |
| रूस/ईरान/डीपीआरके/क्यूबा | क्या उन कानूनों के तहत कोई प्रत्यक्ष हिस्सा स्थित/संगठित नहीं है? और न ही कोई इकाई उनके स्वामित्व/नियंत्रण/संयुक्त उद्यम में है? | विस्तारित केवाईसी/केवाईबी + अंतिम वास्तविक स्वामी + स्थान/कानूनी स्क्रीनिंग | स्पष्ट प्रतिबंध (SDN पर निर्भर नहीं) | जीएल 46(बी)(2) [4] |
| पीआरसी (चीन) | क्या वेनेज़ुएला या अमेरिका में स्थित कोई संस्था पीआरसी के स्वामित्व, नियंत्रण या संयुक्त उद्यम में शामिल है? | कॉर्पोरेट उचित परिश्रम + प्रतिनिधित्व और वारंटियाँ खंड + समाप्ति अधिकार | स्पष्ट निषेध | जीएल 46(बी)(3) [4] |
| जहाज़ | क्या पोत/पोतस्वामी/संचालक “ब्लॉक्ड वेसल” नहीं है और अनलोडिंग तक निरंतर स्क्रीनिंग बनाए रखी जाती है? | IMO स्क्रीनिंग + OFAC सूचियाँ + यात्रा के दौरान निगरानी | स्पष्ट निषेध | जीएल 46(बी)(5) + ब्लॉकिंग/स्वामित्व की अवधारणा |
| अनब्लॉकिंग | क्या पहले से जमा की गई संपत्तियों को अनब्लॉक करने का कोई इरादा नहीं है? | ब्लॉक किए गए खातों का नियंत्रण + कानूनी समीक्षा | स्पष्ट निषेध | जीएल 46(बी)(4) [4] |
| रिपोर्टिंग | यदि गंतव्य संयुक्त राज्य अमेरिका नहीं है: राज्य और ऊर्जा विभाग को रिपोर्ट करें (10 दिनों में; फिर हर 90 दिनों में)? | रिपोर्ट फ़ाइल + सुसंगत डेटासेट + वितरण का प्रमाण | औपचारिक दायित्व का उल्लंघन | जीएल 46(सी)-(डी) [4] |
| डेटा शासन | क्या पूर्ण ट्रेसबिलिटी है (पुर्जे, मात्राएँ, मूल्य, अंतिम गंतव्य, कर/शुल्क)? | दस्तावेज़ भंडार + अखंडता जाँच | अधूरी या असंगत रिपोर्ट | सामान्य नियम 46(c) [4] |
| प्रतिबंध शासन | क्या कोई जोखिम-आधारित एससीपी (आवश्यक घटक) और ऑडिट योजना है? | जोखिम मूल्यांकन + प्रक्रियाएँ + प्रशिक्षण + ऑडिट | प्रणालीगत कमजोरी और बढ़ी हुई सज़ा | ओएफएसी अनुपालन ढांचा [3] |
| नियामक निगरानी | क्या OFAC परिवर्तनों/प्रतिबंधों और लाइसेंस अपवर्गों की निगरानी की जाती है? | OFAC अलर्ट + आवधिक समीक्षाएँ | नियामक परिवर्तन या बहिष्कार के कारण जोखिम | वीएसआर 591.503 (अपवर्जन) [20] |
| अन्य एजेंसियाँ | क्या संबंधित वस्तुओं/प्रौद्योगिकी/सेवाओं पर BIS/निर्यात नियंत्रणों का आकलन किया जाता है? | EAR/BIS समीक्षा + यदि लागू हो तो वर्गीकरण | अतिरिक्त नियामक जोखिम | जीएल 46 (बीआईएस) के लिए नोट [4] |
VENFORT वकीलों द्वारा कार्यान्वयन सिफारिशें: प्रभाव के आधार पर प्राथमिकता
अमल तीन मोर्चों पर शुरू किया जाना चाहिए, जो व्यवहार में जोखिम का 80% निर्धारित करते हैं:
पहले, संविदाएँसंयुक्त राज्य अमेरिका में कानून और क्षेत्राधिकार की स्थिति कार्यात्मक समकक्षों की अनुमति नहीं देती; इसे सरकार/PDVSA/PDVSA संस्थाओं के साथ अनुबंधों में शाब्दिक रूप से पूरा किया जाना चाहिए।. [4]
दूसरा, भुगतानखज़ाना सर्किट को EO 14373 के तहत “डिपॉज़िट फंड्स” के अनुसार डिज़ाइन किया जाना चाहिए और संचालन शुरू करने से पहले वित्तीय संस्थानों के साथ परीक्षण किया जाना चाहिए (जिसमें भुगतान संदेशों और सहायक दस्तावेज़ों का सत्यापन शामिल है)।. [26]
तीसरा, सुधारित या सुदृढ़ परिश्रमस्थान/कानून (रूस/ईरान/डीपीआरके/क्यूबा) द्वारा प्रतिबंध और पीआरसी खंड साधारण केवाईसी की तुलना में लाभार्थी और संयुक्त उद्यम की जानकारी के लिए उच्च मानक की मांग करते हैं; इस बिंदु को के साथ सुदृढ़ किया जाना चाहिए प्रतिनिधित्व और वारंटियाँ, संविदात्मक ऑडिटिंग, और समाप्ति अधिकार। OFAC का स्वयं का मार्गदर्शन विफलता के कारणों पर कमजोर उचित परिश्रम और गैर-मानक व्यावसायिक प्रथाओं के उपयोग को उल्लंघन के सामान्य क्षेत्रों के रूप में उजागर करता है।. [27]
अंततः, इसकी गंभीरता के कारण, उस पर वीटो रुका हुआ रक्तवाहिनी की आवश्यकता है निरंतर स्क्रीनिंग, केवल अनुबंध करते समय ही नहीं: समुद्री परिवहन में दंड का जोखिम गतिशील होता है और परिवहन के दौरान बदल सकता है।. [28]
फरवरी 2026 के दिनों में
लेखक: एलन अल्डाना, वेनेज़ुएला के आपराधिक वकील, जो स्पेन में भी अभ्यास करते हैं, और अंतरराष्ट्रीय आपराधिक कानून, आर्थिक अपराधों तथा अंतरराष्ट्रीय प्रतिबंधों (OFAC) में विशेषज्ञ हैं। उन्हें फ्लोरिडा इंटरनेशनल बैंकर्स एसोसिएशन (FIBA) और फ्लोरिडा इंटरनेशनल यूनिवर्सिटी (FIU) द्वारा OFAC प्रतिबंधों में प्रमाणित किया गया है।.
[1] वेनेज़ुएला-संबंधित सामान्य लाइसेंस का जारीकरण | विदेशी परिसंपत्ति नियंत्रण कार्यालय
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260129
[2] [4] [5] [6] [8] [10] [18] [21] [26] [27] [28] ऑफैक.ट्रेजरी.गव
https://ofac.treasury.gov/media/934886/download?inline=
https://ofac.treasury.gov/media/16331/download?inline=
[7] [22] अमेरिकी और वेनेज़ुएलाई लोगों के लाभ के लिए वेनेज़ुएला के तेल राजस्व की सुरक्षा – व्हाइट हाउस
[11] [25] 31 सीएफआर 591.309 – संपत्ति हित।.
https://www.ecfr.gov/current/title-31/subtitle-B/chapter-V/part-591/subpart-C/section-591.309?
[12] 9 | विदेशी परिसंपत्ति नियंत्रण कार्यालय
https://ofac.treasury.gov/faqs/9?
https://ofac.treasury.gov/media/932231/download?inline=
https://ofac.treasury.gov/media/932826/download?inline=
[15] ऑफैक.ट्रेजरी.गव
https://ofac.treasury.gov/media/934071/download?inline=
[19] 31 सीएफआर § 591.404 – सामान्यतः … से संबंधित लेनदेन
https://www.law.cornell.edu/cfr/text/31/591.404?.
[20] 31 सीएफआर 591.503 — लाइसेंसों से अपवर्जन।.
https://www.ecfr.gov/current/title-31/subtitle-B/chapter-V/part-591/subpart-E/section-591.503?
[23] 31 सीएफआर § 591.504 – अवरुद्ध … को भुगतान और हस्तांतरण
https://www.law.cornell.edu/cfr/text/31/591.504?utm
[24] प्रतिबंधित व्यक्तियों के स्वामित्व वाली संस्थाएं (50% नियम)
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