Недавно и многочисленные введенные санкции Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC, Незнание масштабов и области применения этих мер вызвало тревогу и беспокойство во многих компаниях.

Первое, что нам нужно объяснить, это что эти санкции могут применяться правительством Соединенных Штатов при условии, что:

1. компания имеет штаб-квартиру или юрисдикцию в США.,
2. когда компания использует американскую финансовую систему
3. или если предприятие обрабатывает платежи через коммерческие сделки с лицами или компаниями, находящимися под санкциями OFAC. 

Именно по этим причинам 2 мая 2019 года само тело, представила «Рамочную программу выполнения обязательств OFAC» ("Framework for Implementation of OFAC Commitments").SCP's Текст содержит ряд рекомендаций по разработке, внедрению и регулярному обновлению программ, в рамках которых компании с помощью внутренних процедур и средств контроля могут заранее выявлять рискованные ситуации, чтобы иметь возможность адекватно на них реагировать.

Программы соответствия направлены на внедрение и обеспечение соблюдения надлежащих протоколов управления. которые гарантируют, что акционеры, администраторы, менеджеры и сотрудники организации действуют в соответствии с законами, применимыми к их отрасли или сфере деятельности. Таким образом, создается эффективная бизнес-модель, снижающая риски применения санкций OFAC, и во многих случаях эти программы позволяют освободить компанию от уголовной и гражданской ответственности перед третьими лицами за нарушения или преступления, совершенные ее директорами или сотрудниками. 

Реализация программ по соблюдению нормативно-правовых требований в компании

Это рассматривается OFAC как благоприятный фактор. при определении обоснованности санкций, став основополагающим элементом для исключения из «списка OFAC», cКак и в недавнем случае с компанией Serenity Maritime Limited, который попал под санкции и был включен в «черный список» OFAC за перевозку нефти из Венесуэлы на Кубу. Судно «Leon Días», которое перевозило венесуэльскую нефть на Кубу, также было заблокировано. После введения этих санкций компания приняла меры по соблюдению санкций, которые привели к разблокированию всех активов и всех юридических операций между американскими лицами и Senerity.

В Alan Aldana & Abogados мы рекомендуем владельцам бизнеса, помимо соблюдения конкретных правил, применимых к каждой отрасли или сектору их организации, разработать эффективную программу соответствия. Она определяет основные опасности корпорации, чтобы спланировать, подготовить и предусмотреть возможные юридические последствия.

С другой стороны, тем компаниям, у которых уже есть программа соответствия, важно регулярно пересматривать и обновлять ее, особенно когда происходят существенные изменения в правилах и нормах, применимых к каждой отрасли, или когда компания планирует изменить или расширить свои корпоративные цели.