You are currently viewing Qué es el Cumplimiento Normativo (Corporate Compliance) y su importancia en Venezuela

What is Corporate Compliance and its importance in Venezuela?

Aspectos Generales 

Debemos comenzar explicando que el fenómeno del Cumplimiento Normativo (Compliance) surge en Estados Unidos en el año 1977, tras algunos escándalos financieros y de corrupción en grandes corporaciones, como la Lockheed, una empresa aeroespacial estadounidense que había estado pagando sobornos a funcionarios durante años para conseguir contratos que le adjudicará la venta de aviones a varios países, en el escándalo estaban involucrados países como Alemania Occidental, Italia, Países Bajos, Japón, España, entre otros. 

Fue entonces ese mismo año, bajo el mandato del Presidente Jimmy Carter que se promulgó la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA, por sus siglas en inglés) para ilegalizar y perseguir este tipo de prácticas. A partir de la FCPA nace la responsabilidad penal de las empresas, accionistas y directivos, las cuales las hace susceptibles de cometer un delito y ser juzgado por ello.

Así, es necesario comprender que las empresas se encuentran expuestas a riesgos por el incumplimiento de las obligaciones derivadas del marco legal, regulatorio y ético,  y también a la comisión de delitos, pérdidas financieras y crisis reputacionales, las cuales podrían causar grandes perjuicios a las organizaciones. 

En este sentido, es importante aclarar que los Programas de Cumplimiento Normativo (Compliance) tienen como objetivo contribuir a que las organizaciones cumplan con una adecuada gestión de los riesgos legales, regulatorios y éticos, y además que se lleve a cabo una actividad corporativa de forma responsable, donde los miembros de la organización cumplan con los compromisos y valores internos que se hayan asumido de manera voluntaria. 

Podemos afirmar entonces que, el propósito del Cumplimiento Corporativo (Compliance) está relacionado con la instauración de un modelo o programa de gestión el cual fomente eficazmente al cumplimiento de las normas, los códigos éticos, así como, los principios y valores de la organización, lo cual incidirá positivamente en la sostenibilidad empresarial. 

La importancia del Cumplimiento Normativo (Compliance) en Venezuela

Aun y cuando los últimos tiempos no han permitido que se consolide una Cultura Corporativa en Venezuela, ello no implica que no deba ser incorporada en las prácticas organizacionales de las empresas venezolanas y extranjeras que hacen vida en nuestro país, partiendo de la base de que las prácticas de Cumplimiento Normativo (Compliance) son las grandes protagonistas en las transacciones y relaciones internacionales, además de ser claves para la inversión extranjera y es que lo anterior se asocia al Buen Gobierno Corporativo y a las Buenas Prácticas, lo que fomenta las relaciones comerciales basadas en principios éticos y de transparencia. 

Como ya hemos mencionado, los programas de Cumplimiento Normativo (Compliance) deben ser diseñados, implementados y desarrollados con el fin de contribuir una adecuada gestión de riesgos legales y éticos, también tiene como objetivo que la organización desarrolle actividades corporativas de manera responsable. 

Es por ello que, uno de los factores principales de un programa de Cumplimiento Normativo (Compliance) es promover a nivel interno la cultura de cumplimiento y que la empresa se encuentre alineada con los estándares internacionales aplicados en esta área. 

Las empresas que deseen incorporar un modelo o Programa de Cumplimento Normativo (Compliance) deben identificar correctamente las obligaciones éticas y legales que les afectan, así como, conocer los factores que puedan incidir a que cualquier miembro de la organización omita un control o incumpla alguna disposición normativa o ética. 

Es importante señalar que, si las organizaciones o empresas no son capaces de identificar los riesgos de omitir o infringir las Políticas de Cumplimiento (Compliance) están aceptando las consecuencias éticas y legales que ello implica, lo cual podría generar el colapso de la estructura y un sinfín dificultades en el desarrollo de sus actividades económicas. 

En Alan Aldana & Abogados ayudamos a nuestros clientes a establecer las políticas y los procedimientos adecuados para garantizar que su negocio se desarrolle y funcione conforme a la normativa legal y ética vigente. 

Nuestro objetivo es identificar, evaluar y analizar riesgos legales y éticos empresariales que permitan el desarrollo de planes de Cumplimiento Normativo (Compliance), así como la implementación de controles preventivos y correctivos adaptados a las normas nacionales y a los estándares internacionales vinculados al área.  Detectamos escenarios de riesgos y presentamos un plan de trabajo diseñado a tu medida y a la de tu empresa, para evitar o reducir el impacto de los riesgos asociados a cada sector.

Prepared by:

Bianca Marán Torrealba.
Especialista en Derecho Corporativo y Gerencia Empresarial. 

Milangela Tachón Scoppazzo.
Especialista en Derecho Civil y Cumplimiento Normativo. (Corporate).