El objetivo de cualquier empresa es alcanzar el éxito y los beneficios económicos. Por eso, los empresarios deben ser conscientes de los riesgos asociados a su sector. Para ello, el derecho penal económico propone orientar los entornos corporativos hacia una cultura de prevención de riesgos empresariales, dónde todos puedan operar alineados a la ética y buenas prácticas asociadas a cada industria.
En ese sentido, Aldana & Abogados sugiere analizar las implicaciones que tiene el derecho penal económico en los negocios, para resaltar los beneficios de aplicar ajustes estructurales que promuevan entornos financieros sanos para las empresas.
La criminología y el derecho penal en los negocios
La criminología es la ciencia que estudia las causas y circunstancias que tienen que ver con los delitos y crímenes de toda índole. Y constituye una disciplina que surge del derecho penal, como método de estudio, utilizado en función del esclarecimiento de los hechos delictivos. Esta rama de estudio es aplicada a los negocios, de manera directa cuando ocurre un delito, pero en los últimos años ha sido asociada a la prevención y concientización en entornos comerciales activos.
Por ello, el estudio de la criminalidad corporativa, las formas de identificar delitos financieros, y la difusión de estrategias para mitigar infracciones han sido parte de las tendencias más populares en países con altos controles fiscales. Debido a que las empresas y las personas que las integran deben velar por la legalidad de las actividades comerciales y financieras que realizan en su industria. Al mismo tiempo que cumplen con una serie de requisitos, que forman parte de controles internacionales, al momento de expandir las oportunidades de negocio en mercados internacionales.
¿Cómo el derecho penal regula la cultura criminal dentro de las empresas?
En vista de que el desarrollo tecnológico de la región y la interconexión que vivimos hoy en día, permitió la expansión comercial de Latinoamérica hacia otros lugares del mundo. Las oportunidades de negocio se han vuelto casi infinitas, así como los riesgos asociados a los delitos económicos, delitos ambientales, violaciones a los derechos humanos, entre otros. Por ello, la responsabilidad de cada una de las organizaciones depende de sus integrantes, y de cómo funciona el entorno financiero en el cual se desenvuelven sus prácticas, sin importar la industria en la que estén operando. En estos casos, para aplicar teorías y conceptos asociados al derecho penal en la realidad diaria de las empresas, se establecen normativas, manuales, inspecciones y procedimientos concretos en cada una de las actividades.
Estas prácticas ayudan a que la alta gerencia de la empresa y la junta directiva puedan hacer seguimiento de las prácticas profesionales que se dan en la organización. De este modo, es más sencillo detectar prácticas que puedan estar asociadas a un acto criminal dentro de la organización. O sirve para regular y prevenir situaciones en caso de detectar comportamientos ajenos a las buenas prácticas operacionales por parte de algún empleado.
¿Cuáles son las mejores prácticas para la prevención de delitos empresariales en Venezuela?
La mejor manera de prevenir delitos económicos empresariales en Venezuela es a través de programas de cumplimiento. Existen diferentes tipos de programas certificados que pueden avalar la confianza y garantías de que una empresa está operando bajo el margen del derecho penal económico. Para aplicar uno en tu compañía debes contactar a un equipo de abogados especialistas en corporate compliance, y asesorarte sobre las diferentes posibilidades que tiene tu organización en la industria y el mercado dónde estás operando.
Recuerda que estos programas de cumplimiento normativo constituyen una serie de procedimientos que deben realizar todos los integrantes de la organización, normas éticas y códigos de conducta, manuales, delimitación de workflows, inspecciones administrativas, entre otros. Que si bien no garantizan que las prácticas de la empresa no se desvirtúen, funcionan como indicadores para la toma de decisiones en caso de mitigar una falta.
¿Cómo influye el derecho penal en los negocios?
El derecho penal influye en los negocios al momento de establecer los objetivos, antes de aplicar un programa de cumplimiento normativo o corporate compliance. Esto es así porque al conocer la realidad de la empresa, se establecen los posibles riesgos que van regidos basándose en el marco legal y penal del territorio donde se encuentra. De este modo, se puede determinar si es necesario diseñar programas de cumplimiento enfocados en la prevención de crímenes en filiales y subsidiarias, en altos cargos de gerencia y empleados, y delitos contra contratistas y externos.
Por lo que una vez establecido estos objetivos, la empresa va a tener una idea más amplia de los riesgos que conlleva ofrecer sus servicios o productos en ciertos mercados. Al mismo tiempo que van creciendo como organización, ya que el éxito empresarial va ligado a la legalidad y valores que motivan a las personas que integran las organizaciones.
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