Los programas de cumplimiento normativo son instrumentos que garantizan una buena estructura interna a las organizaciones que los aplican. Con ello, empresas de todo el mundo han podido construir y liderar sus industrias gracias a la transparencia y confianza que les brindan estos programas. Debido a que la incorporación de estos en la cultura y ética de la empresa les permite prevenir y controlar hasta las pérdidas financieras en sus actividades. En ese sentido, hoy hablaremos de cómo evitar estas pérdidas a través del corporate compliance.
Importancia del corporate compliance en las empresas
Estos programas funcionan como reglamentos y normativas internas que protegen y disminuyen los riesgos inherentes a la industria y tipo de negocio. Esto quiere decir, que el cumplimiento de las mismas y el seguimiento de las actividades le otorga cierta protección a las organizaciones ante ciertos imprevistos. Debido a que en esas normativas, se pueden establecer con anterioridad, los debidos procedimientos a realizar en caso de detectar una actividad ilícita.
En ese sentido, los programas de corporate compliance son importantes, ya que en materia de confianza y credibilidad ante el mercado financiero, estos funcionan como seguros o certificaciones que avalan dichos cumplimientos.
Cómo aplicar el corporate compliance para la mitigación de riesgos financieros
Si la finalidad de aplicar el corporate compliance es la mitigación de riesgos financieros, este puede ser aplicado de la siguiente manera:
-Diagnóstico e identificación de actividades de la persona jurídica y la industria.
-Medir los riesgos inherentes a la industria y modelo de negocio mediante una comisión jurídica.
-Establecer el grado de cumplimiento para el programa de compliance.
-Crear las normativas, código ético y demás manuales con los ajustes pertinentes para regular las actividades de la empresa.
Para aplicar los programas de cumplimiento para evitar pérdidas financieras es necesario tomar en cuenta el contexto legal del país donde se encuentra la empresa. También el sector, alcance de los socios, y grado de interacción con el sector público para verificar que las prácticas se ajusten a las jurisdicciones locales de manera efectiva.
Evita pérdidas financieras a través del corporate compliance
Para evitar pérdidas a través del corporate compliance hay que ser astuto y conocer el perfil de los defraudadores. En el caso de tener una o varias personas dentro de la empresa, hay que saber identificarlos y tener claro como actuar ante esas acciones según los manuales establecidos.
Por lo general, el perfil del defraudador corresponde a empleados con mayor antigüedad, y que conocen bien los mecanismos de prevención de la compañía. Así que para mitigar los daños que puedan ocasionarles a la empresa es recomendable aplicar mecanismos de control de forma periódica a las actividades que puedan parecer sospechosas. En ese sentido, la formación constante en políticas antifraude puede influir positivamente en la cultura empresarial de la empresa.
Riesgos financieros más comunes en empresas
Los riesgos financieros más comunes están la corrupción, que comprende una amplia variedad de actividades, desde recibir incentivos hasta la extorsión económica. Y también es común ver delitos asociados a la manipulación de estados financieros, por ello la prevención interna de las empresas tiene tanta importancia para los mercados hoy en día. Debido a que las relaciones comerciales tienden a verse afectadas por estos delitos o la imagen de las empresas relacionadas con los defraudadores.
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