Aspects généraux 

Il convient tout d'abord d'expliquer que le phénomène de la conformité réglementaire (Conformité) est apparue aux États-Unis en 1977, à la suite de scandales financiers et de corruption dans de grandes entreprises, telles que le Lockheed, Le scandale a impliqué des pays tels que l'Allemagne de l'Ouest, l'Italie, les Pays-Bas, le Japon, l'Espagne et les Pays-Bas, entre autres. 

C'est alors que, la même année, sous la présidence de Jimmy Carter la promulgation de la loi sur les pratiques de corruption à l'étranger (Loi sur les pratiques de corruption à l'étranger, FCPA, Le FCPA est conçu pour interdire et poursuivre ce type de pratiques. Le FCPA engage la responsabilité pénale des entreprises, des actionnaires et des administrateurs, qui peuvent ainsi commettre un délit et être poursuivis pour celui-ci.

Il faut donc comprendre que les entreprises se trouvent dans une situation où elles doivent exposés à des risques Les principaux risques pour les organisations sont le non-respect des obligations découlant du cadre juridique, réglementaire et éthique, ainsi que la criminalité, les pertes financières et les crises de réputation, qui pourraient causer des dommages importants aux organisations. 

À cet égard, il est important de préciser que les programmes de conformité réglementaire (Conformité) visent à aider les organisations à se conformer à une gestion adéquate des risques juridiques, réglementaires et éthiques, ainsi qu'à garantir que l'activité de l'entreprise est menée de manière responsable et que les membres de l'organisation respectent les engagements internes et les valeurs qu'ils ont volontairement assumés. 

Nous pouvons donc affirmer que l'objectif de la conformité des entreprises (Conformité) est liée à la mise en place d'un modèle ou d'un programme de gestion qui encourage efficacement le respect des règles, des codes d'éthique, des principes et des valeurs de l'organisation, ce qui aura un impact positif sur la durabilité de l'entreprise. 

L'importance de la conformité réglementaire (Conformité) au Venezuela

Bien que la période récente n'ait pas permis la consolidation d'une culture d'entreprise au Venezuela, cela n'implique pas qu'elle ne doive pas être incorporée dans les pratiques organisationnelles des entreprises vénézuéliennes et étrangères vivant dans notre pays, en partant du principe que les pratiques de conformité réglementaire (Conformité) sont des acteurs majeurs dans les transactions et les relations internationales, ainsi que la clé de l'investissement étranger, ce qui est associé à la bonne gouvernance d'entreprise et aux bonnes pratiques, qui favorisent des relations commerciales fondées sur des principes éthiques et la transparence. 

Comme indiqué ci-dessus, les programmes de conformité réglementaire (Conformité) doit être conçu, mis en œuvre et développé afin de contribuer à la bonne gestion des risques juridiques et éthiques, il vise également à garantir que l'organisation exerce ses activités de manière responsable. 

C'est pourquoi l'un des principaux facteurs d'un programme de conformité réglementaire (Conformité) est de promouvoir une culture de conformité en interne et d'aligner l'entreprise sur les normes internationales appliquées dans ce domaine. 

Entreprises souhaitant intégrer un modèle ou un programme de conformité Réglementation (Conformité) Ils doivent identifier correctement les obligations éthiques et légales qui les concernent, et être conscients des facteurs qui pourraient amener un membre de l'organisation à omettre un contrôle ou à ne pas se conformer à une disposition réglementaire ou éthique. 

Il est important de noter que si les organisations ou les entreprises ne sont pas en mesure d'identifier les risques d'omettre ou de violer les politiques de conformité (Conformité) acceptent les conséquences éthiques et juridiques qui en découlent et qui pourraient conduire à l'effondrement de la structure et à de nombreuses difficultés dans le développement de leurs activités économiques. 

Chez Alan Aldana & Abogados, nous aidons nos clients à établir des politiques et des procédures appropriées pour garantir que ses activités sont développées et exploitées conformément aux normes juridiques et éthiques applicables. 

Notre objectif est d'identifier, d'évaluer et d'analyser les risques juridiques et éthiques des entreprises. qui permettent d'élaborer des plans de conformité réglementaire (Conformité), ainsi que la mise en place de contrôles préventifs et correctifs adaptés aux normes nationales et internationales en la matière. Nous détectons les scénarios de risque et présentons un plan de travail adapté à vous et à votre entreprise pour éviter ou réduire l'impact des risques associés à chaque secteur.

Préparé par :

Bianca Marán Torrealba.
Spécialiste du droit des sociétés et de la gestion d'entreprise. 

Milangela Tachón Scoppazzo.
Spécialiste du droit civil et de la conformité réglementaire (Conformité).