Les récentes et nombreuses sanctions imposées par l'Office of Foreign Assets Control (OFAC, Le manque de connaissances sur la portée et le champ d'application de ces mesures a suscité l'inquiétude et la préoccupation de nombreuses entreprises.

La première chose à expliquer est la suivante que ces sanctions peuvent être appliquées par le gouvernement des États-Unis à condition que :

1. l'entreprise a son siège ou sa juridiction aux États-Unis.,
2. lorsque l'entreprise utilise le système financier américain
3. ou lorsque l'entreprise traite des paiements par le biais de transactions commerciales avec des personnes ou des entreprises sanctionnées par l'OFAC. 

C'est pour ces raisons que l'organisme lui-même, le 2 mai 2019, a présenté un «cadre pour la mise en œuvre des engagements de l'OFAC» (SCP's Le texte comprend une série de recommandations pour la conception, la mise en œuvre et la mise à jour régulière de programmes dans lesquels les entreprises, par le biais de procédures et de contrôles internes, sont en mesure de détecter à l'avance les situations à risque afin de pouvoir y réagir de manière appropriée.

Les programmes de conformité répondent à la nécessité de mettre en œuvre et d'appliquer des protocoles de bonne gestion. qui garantissent que les actionnaires, les administrateurs, les dirigeants et les employés d'une organisation agissent conformément aux lois applicables à leur secteur ou à leur domaine de service. On obtient ainsi un modèle d'entreprise efficace qui atténue les risques liés à l'application des sanctions de l'OFAC et, dans de nombreux cas, ces programmes permettent d'exonérer l'entreprise de sa responsabilité pénale et civile à l'égard de tiers pour des infractions ou des délits commis par ses dirigeants ou ses employés. 

La mise en œuvre de programmes de conformité au sein des entreprises

Ceci est considéré comme un facteur favorable par l'OFAC. lorsqu'il s'agit de déterminer si une sanction est justifiée ou non, devenant un élément fondamental pour le retrait de la «liste OFAC», cComme dans le cas récent de la société Serenity Maritime Limited, qui a été sanctionné et inscrit sur la «liste noire» de l'OFAC pour avoir expédié du pétrole du Venezuela vers Cuba. Le navire «Leon Días», qui transportait du pétrole vénézuélien vers Cuba, a également été bloqué. À la suite de ces sanctions, la société a adopté des mesures de conformité aux sanctions qui ont entraîné le déblocage de tous les actifs et de toutes les transactions légales entre des ressortissants américains et Senerity.

Chez Alan Aldana & Abogados, nous recommandons aux chefs d'entreprise de ne pas se contenter de respecter les réglementations spécifiques applicables à chaque branche ou secteur de leur organisation, mais de mettre en place un programme de conformité efficace. Ce programme identifie les principaux dangers auxquels est exposée l'entreprise afin de planifier, de préparer et d'anticiper une éventuelle éventualité juridique.

D'autre part, il est également important pour les entreprises qui disposent déjà d'un programme de conformité de le revoir et de le mettre à jour régulièrement, en particulier lorsque des changements substantiels interviennent dans les règles et réglementations applicables à chaque secteur ou lorsque l'entreprise envisage de modifier ou d'étendre son objet social.