हाल का और कई प्रतिबंध लगाए गए विदेशी परिसंपत्ति नियंत्रण कार्यालय द्वाराविदेशी परिसंपत्ति नियंत्रण कार्यालय, (GDPR) ने कई कंपनियों में चिंता और अलार्म पैदा कर दिया है, विशेष रूप से इसके दायरे और अनुप्रयोग क्षेत्र को लेकर समझ की कमी के कारण।.

सबसे पहले हमें जो बात समझानी है वह है कि ये प्रतिबंध संयुक्त राज्य सरकार द्वारा तब लगाए जा सकते हैं, बशर्ते कि:

1. कंपनी अमेरिका में स्थित है या उसके अधिकार क्षेत्र में आती है।,
2. जब कंपनी अमेरिकी वित्तीय प्रणाली का उपयोग करती है
3. या जब कंपनी भुगतान संसाधित करती है OFAC प्रतिबंधों के अधीन व्यक्तियों या कंपनियों के साथ वाणिज्यिक लेनदेन के माध्यम से।. 

इसी कारण से निकाय ने स्वयं, 2 मई 2019 को, ने «OFAC प्रतिबद्धताओं के अनुपालन के लिए रूपरेखा» प्रस्तुत की (एससीपीएस (संक्षिप्त नाम के अनुसार) इस पाठ में कार्यक्रमों के डिजाइन, कार्यान्वयन और नियमित अद्यतन के लिए सिफारिशों की एक श्रृंखला शामिल है, जिनके माध्यम से कंपनियाँ आंतरिक प्रक्रियाओं और नियंत्रणों के द्वारा संभावित जोखिमों की पूर्व पहचान कर सकती हैं ताकि वे उन पर उचित प्रतिक्रिया दे सकें।.

अनुपालन कार्यक्रम ठोस प्रबंधन प्रोटोकॉल स्थापित करने और लागू करने की आवश्यकता को संबोधित करते हैं। जो यह सुनिश्चित करते हैं कि संगठन के शेयरधारक, निदेशक, प्रबंधक और कर्मचारी अपने क्षेत्र या सेवा क्षेत्र पर लागू कानूनों के अनुसार कार्य करें। इसके परिणामस्वरूप एक प्रभावी व्यावसायिक मॉडल तैयार होता है जो OFAC प्रतिबंधों के जोखिमों को कम करने में मदद करता है; इसके अलावा, कई मामलों में ये कार्यक्रम कंपनी को उसके निदेशकों या कर्मचारियों द्वारा किए गए उल्लंघनों या अपराधों के लिए तीसरे पक्षों के प्रति आपराधिक और दीवानी दायित्व से छूट दिलाते हैं।. 

कंपनियों के भीतर अनुपालन कार्यक्रमों का कार्यान्वयन

OFAC द्वारा इसे एक सकारात्मक कारक माना जाता है। यह निर्धारित करते समय कि प्रतिबंध लगाए जाने चाहिए या नहीं, और «OFAC सूची» से हटाए जाने में एक प्रमुख कारक है, सीजैसा कि सेरेनिटी मैरीटाइम लिमिटेड के हालिया मामले में, जिसे वेनेज़ुएला से क्यूबा तक तेल भेजने के लिए प्रतिबंधित कर «OFAC ब्लैकलिस्ट» में शामिल किया गया था। वेनेज़ुएला का तेल क्यूबा ले जाने वाला जहाज «लियोन डियास» भी जब्त कर लिया गया। इन प्रतिबंधों के बाद, कंपनी ने प्रतिबंध अनुपालन उपाय लागू किए, जिसके परिणामस्वरूप सभी संपत्तियों को अनब्लॉक किया गया और अमेरिकी व्यक्तियों तथा सेनेरिटी के बीच सभी कानूनी लेनदेन फिर से शुरू हुए।.

एलन अल्डाना और अबोगैडोस में, हम व्यवसाय मालिकों को सलाह देते हैं कि वे अपने संगठन के प्रत्येक विभाग या क्षेत्र पर लागू विशिष्ट नियमों का पालन करने के साथ-साथ एक प्रभावी अनुपालन कार्यक्रम लागू करें। इस कार्यक्रम को संगठन के मुख्य जोखिमों की पहचान करनी चाहिए ताकि किसी भी संभावित कानूनी परिस्थितियों के लिए योजना बनाई जा सके, तैयारी की जा सके और उन्हें पूर्वानुमानित किया जा सके।.

इसके अलावा, उन कंपनियों के लिए भी यह महत्वपूर्ण है जिनके पास पहले से ही अनुपालन कार्यक्रम है कि वे इसे नियमित रूप से समीक्षा करें और अद्यतन करें, विशेष रूप से जब उनके क्षेत्र पर लागू नियमों और विनियमों में महत्वपूर्ण परिवर्तन हों, या जब कंपनी अपने कॉर्पोरेट उद्देश्य में संशोधन या विस्तार करने की योजना बना रही हो।.