Para garantizar la sostenibilidad de un programa de Corporate Compliance hay que tomar en cuenta que cada procedimiento debe cumplir con las labores para las que fue diseñado. Su funcionamiento está regulado por las necesidades concretas del negocio, por lo que las acciones y procedimientos llevados a cabo durante la ejecución del programa, están sometidas a un seguimiento que permitan ajustes para prevenir delitos dentro de la empresa. Es decir, que el desarrollo del programa no es solo organizar procedimientos internos y verificar que todo esté actualizado, sino que comprende múltiples aspectos que son necesarios para posicionarlo como una nueva cultura organizacional. En ese sentido, en este artículo compartiremos 3 claves para entender la ejecución del Corporate Compliance o Cumplimiento Normativo en una empresa.
Requerirá de los servicios de un abogado especialista en Corporate Compliance
Los programas de cumplimiento normativo deben elaborarse a través de ciertas metodologías específicas, por lo que es necesario que se cuente con los servicios de un abogado especialista. De este modo se puede contar con la experticia dadas por un profesional en el área, lo que garantiza que las evaluaciones y propuestas para la resolución de conflictos sean las adecuadas según el marco legal venezolano.
Recuerde que para hacer una evaluación de riesgos y un análisis de brechas certero, es necesario contar con referencias previas y un análisis del sector donde opera la empresa. Esto permite la detección apropiada de actividades inusuales de acuerdo a las regulaciones nacionales e internacionales de la actividad comercial. Por lo que contar con una firma que lo represente es la mejor manera de garantizar esas referencias para la implementación de políticas internas efectivas y sostenibles.
Deben elaborarse procedimientos donde se expliquen la toma de decisiones en la empresa
Para esto es necesario que la junta directiva y todos aquellos que tomen decisiones en la empresa participen activamente en el programa. Dado que, al entender los riesgos del sector comercial y definir las líneas de acción de acuerdo a una visión y misión en común, se puede gestionar de manera eficiente una compañía.
También los participantes deben establecer el régimen sancionatorio que establece los mecanismos para la penalización interna del personal. Este modelo lo que busca es la prevención de conductas ilícitas dentro de la empresa, ya que se enfoca en el cumplimiento con ética del ordenamiento jurídico.
Los mecanismos de control y seguimiento son elementos indispensables en la disminución de riesgos
Los mecanismos de control son aquellos que permiten una adecuada gestión de los riesgos, bien sea, para prevenirlos o detectarlos. Por ello se implementan una serie de procedimientos, como la debida diligencia, a los fines de ir monitoreando las actividades de la empresa. Por su parte, el seguimiento permite verificar la existencia de deficiencia o no en los controles implementados.
De lo mencionado anteriormente se desprende la importancia de ejercer los controles que permitan identificar cualquier discordancia entre programa de cumplimiento implementado con las actividades y funcionamiento de la empresa. Es por ello que el monitoreo por parte de un equipo de expertos en Corporate Compliance es de gran importancia, para lograr el cumplimiento de las normativas legales de Venezuela.
Por consiguiente, la aplicación de programas de Cumplimiento Normativo o Corporate Compliance a las prácticas comerciales de las empresas, garantiza el buen funcionamiento de las mismas según el marco legal venezolano. Es por ello que en Alan Aldana & Abogados promovemos el uso de este programa organizacional para el desarrollo de negocios en el país. Al mismo tiempo ayudamos a nuestros clientes en la identificación y evaluación de riesgos legales y éticos. Con el objetivo de presentar un plan de trabajo diseñado a la realidad de cada empresa que permita su desarrollo conforme a la normativa legal vigente.
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