瑞士、西班牙与资金来源国之间的协调国际刑事辩护。.

艾伦-阿尔达纳博士
国际刑法部主任
国际刑事法院的认证律师

马德里 · 加拉加斯 · 日内瓦、苏黎世及 15 个司法管辖区的联盟
www.venfort.com
2026年3月

瑞士请求西班牙引渡：一个日益普遍的场景

瑞士联邦向西班牙王国提出的引渡请求，是当代国际刑事合作日益增长的现象。在绝大多数情况下，这些请求都基于经济犯罪，特别是洗钱犯罪，并有一个共同点决定了辩护策略：据称在瑞士洗白的资金来源于第三方国家，在该国发生了所谓的“前置犯罪”或“基础犯罪”。.

此模式在资金来源国为委内瑞拉、哥伦比亚、墨西哥或其他拉丁美洲管辖区时尤其重要，在这些地区，被追索人可能面临未决的刑事诉讼、正在进行的调查，或者相反，有充分的理由证明其财产来源的合法性。.

对于被西班牙羁押的人来说，理解这种情况并在最初几个小时内采取精确行动至关重要。辩护不能仅限于西班牙境内。它必须是双重的：同时在西班牙、瑞士以及资金的原籍国开展工作。.

本文分析了 VENFORT Abogados 在此类程序中协调跨国辩护的适用法律框架、有效辩护策略和运营能力。.

一、 法律框架：瑞士与西班牙之间的引渡程序

与人们可能猜想的相反，西班牙和瑞士之间不存在现代双边引渡条约。引渡关系受制于一个多重且策略复杂的法律框架：

欧洲引渡公约（1957年）

主要文书是1957年12月13日在巴黎签署的《欧洲引渡公约》，西班牙和瑞士均已批准该公约。西班牙于1982年4月21日批准，并于1982年6月8日在《官方公报》公布。该公约辅以三个附加议定书（1975年、1978年和2010年），两国均已批准。.

该公约确立了引渡的经典原则：双重犯罪、特事特办、禁止引渡政治犯罪、防止时效和正当程序保障。.

B. 1883年双边公约

此外，1883年8月31日在伯尔尼签署的一项古老的双边公约仍然存在，这是西班牙保留的最古老的公约之一。尽管其在实践中的应用在很大程度上已被1957年的欧洲公约所取代，但其存在可能与递解出境罪的目录和双边义务的历史解释有关。.

1996年公约与申根协定

瑞士虽然不是欧盟成员国，但自2008年起已加入申根区。这意味着1996年《引渡公约》适用，该公约以《欧洲联盟条约》第K.3条为基础，简化了某些程序并修改了关于追诉时效的规则。西班牙国家法院在近期的裁决中已确认了这一适用性，这对辩护产生了直接影响。.

D. 4/1985号法，被动引渡

在补充性质上，1985年3月21日第4/1985号《引渡法》就被请求人的程序保障、拒绝引渡的理由以及提交国家法院的程序而言，始终适用。.

二、典型模式：已核实的无前期犯罪的洗钱活动

经验表明，在西班牙处理的绝大多数瑞士引渡请求都基于洗钱罪（瑞士刑法典第305条之二）。而正是在这种犯罪类型中，请求方面临着最大的脆弱性。.

理由是法律上决定性的：没有前置犯罪就没有洗钱。.

根据西班牙刑法第 301 条的规定，对洗钱行为的惩罚要求存在被推定为洗钱的财产来源的先前犯罪活动。并非所有非法所得都可以洗白。西班牙最高法院第二庭的判例一再强调，尽管不要求对前置犯罪判处确定的有罪判决，但必须以合理的证明标准证明其存在。.

在我们经常观察到的案例中，模式如下：

1. 瑞士当局正在调查瑞士银行账户中的资金流动，这些账户通常位于日内瓦或苏黎世。.
2. 识别出居住在西班牙或途径西班牙领土的受益所有人。.
3. 起草一份以洗钱为由的引渡请求。.
4. 申请文件附有银行和财务文件，但通常缺乏对犯罪根源的充分说明：未能准确说明犯罪活动具体是哪项产生了资金，是在何处发生的，又归属于哪一司法管辖区。.
5. 资金的原产国——通常是委内瑞拉、哥伦比亚或其他拉丁美洲国家——可能拥有自己的调查，但许多情况下并未形成正式起诉，或者发送给瑞士的信息不完整或相互矛盾。.

证据不足在实践中是引渡请求最薄弱的环节，也是有效辩护的核心。.

三、在国家法院有效辩护：论点与策略

西班牙引渡请求的解决权属于国家法院刑事庭。程序由中央预审法官启动，由其进行初步调查并对被请求人进行听证，然后将案卷提交给法院刑事庭，由其通过裁定解决。.

在瑞士请求引渡洗钱案件时，最有效的辩护路线如下：

1. 前科犯罪证据不足

如果瑞士的请求并未明确指出涉嫌洗钱的资金的原犯罪行为，辩护方可以辩称洗钱罪的构成要件缺失。国家法院在其 120/2002 号裁决中已经确立，对于洗钱案件中的双重犯罪，要求基础行为在两个国家都存在抽象的刑事制裁。.

如果涉嫌产生资金的事实发生在第三国，并且无法证明这些事实在该国或西班牙构成犯罪，那么引渡的基础将大大削弱。.

2. 缺乏双重犯罪

双重犯罪原则要求相关事实在瑞士和西班牙均构成犯罪。法尔西亚尼案就是一个典型案例：西班牙国家法院曾两次（2013年和2018年）拒绝向瑞士引渡，原因是认定瑞士法律规定的“加重金融间谍罪”在西班牙刑法中没有对应罪名。辩方必须仔细分析被指控的行为是否构成西班牙刑法中的任何罪名。.

3. 事实陈述

追诉时效是《欧洲引渡公约》第 10 条明确规定的拒绝引渡的理由。在 2023 年西班牙国家法院刑事分庭全体会议解决的一个案件（2023 年第 21 号命令，4 月 14 日）中，拒绝向瑞士引渡两名公民，理由是根据西班牙法律，这些行为已经过了追诉时效。这一裁决证实，已获得的追诉时效不受新条约生效的影响。.

4. 文件缺陷和不完整的档案

在实践中，相当数量的瑞士请求存在文件缺陷：事实描述不准确，缺乏支持指控的司法裁决，未能确定适用的刑事罪名或证据理由不足。辩护方应在国家法院利用所有这些弱点。.

5. 保护基本权利

西班牙宪法、欧洲人权公约以及欧洲人权法院的判例对引渡施加了不可逾越的限制。如果存在被索要人员的基本权利可能受到侵犯的迹象，辩护方必须有力地提出这些论点。.

四、双重防御：为何仅在西班牙进行防御是不够的

西班牙的辩护解决了引渡问题。其本国的辩护解决了案件。.

这是国际顶尖刑事律师都明白而许多律所却忽略的规则。.

当瑞士因洗钱罪要求引渡某人，且涉嫌非法资金来自委内瑞拉、哥伦比亚或其他拉丁美洲国家时，西班牙的辩护律师可能能够阻止引渡，但这并不能从根本上解决问题。瑞士的程序仍将继续。银行账户仍将被冻结。最重要的是，资金来源的问题仍然悬而未决。.

双重防御涉及同时在三个场景中采取行动：

A. 在西班牙：提交至国家法院

• 对引渡的技术性反对，包含所有可用的程序性和实质性论据。.
• 保释候审申请.
• 上诉院刑事庭全体会议。.
• 在这种情况下，可以向宪法法院提起保障性上诉或向欧洲人权法院提起诉讼。.

B. 在瑞士：提交给刑事和金融当局

• 与具有超专业化刑事辩护资质的瑞士律师合作，处理原审程序。.
• 冻结银行账户的解冻申请。.
• 向相关地区检察官办公室就洗钱指控作出答辩。.
• 证明资金合法来源的文件。.

C. 在资金来源国

• 获取证明财产合法性的司法、税务和银行认证。.
• 在当地刑事诉讼中辩护，以防原籍国（国家）的定罪或指控能加强瑞士检察官的立场。.
• 财务和会计专家报告的资金来源和可追溯性管理.
• 防止有害的司法合作：监督可能损害客户利益的司法协助请求和国际司法协助请求。.

当原籍国为委内瑞拉时，这一国防维度会增加额外的复杂性：政治背景、司法系统的局限性、国际制裁（OFAC、欧盟、GLOMAG）的存在以及获取可靠官方文件的难度，这些都要求一个对当地情况有深刻了解并能立即采取行动的团队。.

未能同时覆盖三个司法管辖区的辩护是不完整的辩护。而在这些情况下，不完整的辩护无异于一场预示的失败。.

V. VENFORT 律师事务所：瑞士顶级联盟和跨国运营网络

VENFORT律师事务所是西班牙语国家中为数不多的拥有真正实力和经验，能够协调涉及瑞士、西班牙和拉丁美洲国家之间跨境刑事辩护的律师事务所之一。.

这项能力并非理论上的。它是实际运作的，而且是日常的。.

与超专业瑞士公司建立的巩固联盟

VENFORT 与日内瓦和苏黎世的顶尖刑事律师事务所保持着独家、持续的合作关系，这些律所专长于瑞士经济刑法、洗钱、银行诉讼以及在联邦检察官和州检察官处的诉讼程序。这些联盟并非偶然，也不是零星引荐的结果。它们是多年来在实际案件中有效协作而建立起来的，从而实现了只有通过牢固的职业联系才能达到的信任、流畅和敏捷的水平。.

当 VENFORT 的客户在瑞士面临刑事诉讼时，我们不会寻找瑞士律师：我们会激活他们，因为他们已经是我们工作结构的一部分。.

跨国犯罪网络在来源国

双重防御的另一条腿——在基金的原籍国的运作——需要直接的法律存在和对当地司法系统的深刻理解。就委内瑞拉而言，VENFORT 拥有无与伦比的竞争优势：

• 在加拉加斯设有自己的办事处，由委内瑞拉刑法律师团队领导，该团队由委内瑞拉共和国检察署前检察官、国际刑法专家Eduardo Mora Rodríguez领导。.
• 对委内瑞拉司法系统的直接和最新了解，及其优势和局限性。.
• 能够灵活地获取官方文件、司法和银行认证以及专家报告，满足这些程序的时效性要求。.
• 在与委内瑞拉、西班牙以及瑞士、美国或英国等司法管辖区同时打交道的客户辩护方面拥有信誉良好的经验。.

对于其他国家，VENFORT 在以下十五个司法管辖区代表律师事务所和机构客户：葡萄牙、安道尔、法国、英国、哥伦比亚、巴拿马、多米尼加共和国、美国、比利时、安哥拉、迪拜、莫桑比克和新加坡，以及西班牙和委内瑞拉。这个由多年在实际案件中有效合作建立起来的牢固联盟网络，重申了本所对其在每个运营司法管辖区提供顶级法律服务的承诺。.

协调 特里奥塞阿尼卡优势 操作

国际刑事辩护不容许即兴表演。它要求团队成员相互熟悉，有过合作经验，并且能够在数小时而不是数周内做出反应。Venfort 同时在马德里、日内瓦、苏黎世、加拉加斯和其他首都协调行动的能力，使其在该领域的所有西班牙语系律师事务所中脱颖而出。.

我们日常的经历包括：

• 与瑞士公司就正在进行的刑事诉讼进行日常协调。.
• 在多个司法管辖区同时管理辩护。.
• 与瑞士、西班牙和拉丁美洲的司法、检察和银行当局进行顺畅沟通。.
• 准备双语法律备忘录（西班牙语-法语，西班牙语-德语），并针对不同司法管辖区进行调整。.
• 国际制裁（OFAC、欧盟、GLOMAG）咨询，当客户面临受制裁司法管辖区的风险时。.

六、艾伦·阿尔达纳博士：跨国刑事辩护中的领导力

这类辩护的战略方向由 VENFORT Abogados 的创始合伙人 Alan Aldana 博士负责，他在西班牙和委内瑞拉拥有二十多年的经验。.

获国际刑事法院认可，持有佛罗里达国际大学制裁证书，并接受哈佛大学和耶鲁大学在谈判和领导力方面的培训，阿尔达纳博士曾参与高度复杂的引渡程序、国际刑警组织红色通报的申诉、为政府和主权实体提供咨询，以及在巴拿马文件、2009年金融危机和奥德布雷希特案等重大案件中提供国际辩护。.

在瑞士-西班牙程序中的差异价值是双重的：

• 掌握西班牙国家法院的引渡程序，拥有直接经验和有利的结果。.
• 理解瑞士、西班牙以及原籍国刑法的相互作用，并知道如何构建一个能在三个法域内作为统一战略运作的辩护。.

七、本文的读者是谁

如果您遇到以下任何情况，您需要立即获得专业咨询：

• 你在西班牙被捕，原因是瑞士提出的引渡请求，罪名是洗钱或其他经济犯罪。.
• 他在瑞士的银行账户被冻结，并怀疑存在或可能存在引渡请求。.
• 在瑞士有未决的刑事诉讼，并且资金来源与委内瑞拉、哥伦比亚、巴拿马或其他拉丁美洲国家有关。.
• 您是一位企业家、财务主管，或是拥有跨国资产的高净值家族成员。.
• 这是一家位于瑞士、委内瑞拉或其他司法管辖区的律师事务所，需要一个位于西班牙的运营伙伴来协调跨国辩护。.
• 在瑞士的引渡请求落实之前，您需要预防性建议来巩固您的立场。.

最后的反思

在瑞士和西班牙之间就经济犯罪进行的引渡程序中，获胜的辩护是那些明白战场不是一个国家，而是三个国家的辩护。.

瑞士的请求能否成立，最终取决于犯罪行为的来源地。犯罪行为的来源地将在资金来源国进行调查、抗辩或驳斥。西班牙的辩护是盾牌，来源国的辩护则是利剑。与瑞士的协调是决定结果的战场。.

VENFORT律师事务所汇聚了专业经验、战略联盟和运营能力，能够以这些案件所需的严谨、保密和快速响应来处理这三个维度。. 联系我们.

如果怀疑自己有风险，现在就是咨询的时候。.

韦恩福特律师事务所 ®
国际刑事辩护 • 引渡 • 国际刑警组织 • 洗钱
国际刑事法院 • 国际制裁 • 人权

马德里：Paseo de la Castellana 93, planta 2, oficina 242, 28046
加拉加斯：Av. Luis Roche de Altamira, edificio Helena, oficina 16, 1060
代表15个司法管辖区的公司：葡萄牙、安道尔、法国、英国、,
哥伦比亚、巴拿马、多米尼加共和国、美国、比利时、安哥拉、迪拜、莫桑比克和新加坡

www.venfort.com
contacto@venfort.com

严格保密咨询。.