Стратегическая защита от запросов об экстрадиции, выдвинутых Украиной, в соответствии с Европейской конвенцией об экстрадиции и в контексте вооруженного конфликта.

Немногие юридические ситуации сочетают в себе столько уровней одновременно, как запрос об экстрадиции, связанный с Украиной. Существует технический уровень — какой договор применяется, какие преступления позволяют выдачу, — но есть также человеческий и геополитический уровень, который невозможно игнорировать ни в одном деле: страна в состоянии войны, под военным положением, с судебной системой, работающей в исключительных условиях.

Для предпринимателя, инвестора или руководителя, ведущего дела в Восточной Европе, это не абстракция. Торговые споры, расследования экономических преступлений или корпоративные конфликты могут привести к официальному запросу на выдачу. И когда этот запрос поступает, главный вопрос заключается не только в том, «подлежит ли экстрадиция?», но и в том, «какие гарантии должно предоставить запрашивающее государство, чтобы Испания согласилась на нее?».

Это слово —гарантии— является ключом к этой статье. В украинском контексте достаточная гарантия — это не формальность: это, зачастую, грань, отделяющая законную поставку от нарушения фундаментальных прав. Стоит понять почему.

Существует ли правовая база для экстрадиции между Испанией и Украиной?

Да, и стоит это уточнить, потому что здесь часто допускают ошибку. Между Испанией и Украиной нет отдельного двустороннего договора об экстрадиции, но да, существует условная база: обе страны являются частью Европейская конвенция о выдаче, совершенная в Париже 13 декабря 1957 года, в рамках Совета Европы. Испания ратифицировала его Инструментом от 21 апреля 1982 года (BOE-A-1982-13611), и он вступил в силу для Испании 5 августа 1982 года; Украина также является государством-участником.

Это соглашение дополняется, в субсидиарном порядке, Закон 4/1985 от 21 марта "Об экстрадиции пассивной", что устраняет процессуальные пробелы соглашения, и с конституционными рамками статья 13.3 Конституции Испании. Практическое следствие имеет значение: защита располагает как гарантиями конвенции, так и дополнительными гарантиями испанского права.

Общее правило: что происходит, когда нет договора?

Стоит остановиться здесь, поскольку это принцип, который вновь появляется во многих международных сценариях. Когда отсутствует двусторонний договор или применимое многостороннее соглашение, Испания не оказывается автоматически связанной или лишенной возможности экстрадировать: она может сделать это на основании принцип взаимности (ст. 13.3 ЕК и Закон 4/1985). Но в этом сценарии запрашивающее государство должно предложить достаточные гарантии, а в Испании к ним предъявляют высокие требования.

В случае Украины, Европейская конвенция о выдаче преступников обеспечивает эту основу, так что мы не сталкиваемся с чистым случаем отсутствия договора. Однако, контекст конфликта повышает планку требуемых гарантий в рамках самой конвенции. И это стоит иметь в виду, потому что в других сценариях — представим себе государства без конвенции или договора с Испанией — достаточная гарантия перестает быть дополнением и становится осью процедуры.

По каким преступлениям может быть запрошена экстрадиция?

Европейская конвенция о выдаче, как обычно, основана на принципе двойная преступностьдеяние должно быть преступным в обоих государствах и достигать степени тяжести. На практике запросы, связанные с Украиной, касающиеся международных профилей, обычно относятся к экономическим преступлениям: мошенничеству, растрате, корпоративным или финансовым преступлениям.

Как всегда, первая задача защиты — проверить, соответствует ли конкретный факт Уголовному кодексу Испании, помимо квалификации, данной иностранными властями.

Гарантии, которые уже налагаются конвенцией

Сама Европейская конвенция об экстрадиции содержит систему гарантий, которые защита может использовать:

• Не выдача за политические преступления (статья 3) с исключением случаев, прямо отнесенных к другим категориям.
• Положение о недискриминации: выдача не производится, если имеются основания полагать, что запрос направлен на преследование или наказание лица по признаку его расы, религии, национальности или политических убеждений, или что его положение по этим причинам может ухудшиться. Это является препятствием для политической инструментализации уголовного процесса — правовая война—.
• Гарантии против смертной казни (статья 11): выдача может быть отказана, если запрашивающее государство не предоставит достаточных гарантий того, что смертная казнь не будет назначена или приведена в исполнение. Это парадигмальный пример «достаточный гарантий». (В случае Украины этот случай не возникает, поскольку она отменила смертную казнь и является стороной европейских протоколов, запрещающих ее; однако механизм гарантии является моделью, которая переносится на другие риски.)
• Принцип специализации (статья 14): выданное лицо не может быть судимо за деяния, отличные от тех, которые послужили основанием для выдачи.
• Нет доставки для местных жителей (статья 6): каждое государство может оставлять за собой право не выдавать своих собственных граждан.

Фактор, который меняет все: война и отмена Европейской конвенции по правам человека

Вот в чем заключается уникальность украинского случая. После полномасштабного вторжения в феврале 2022 года Украина объявила лей марсиаль и уведомил Совет Европы о отмена нескольких обязательств по Европейской конвенции по правам человека на основании статьи 15 Конвенции (сообщение от 28 февраля 2022 года). Такая отмена затронула, в частности, права, особенно чувствительные для того, кто сталкивается с экстрадицией: право на свободу (статья 5) и право на справедливое судебное разбирательство (статья 6). 4 апреля 2024 года Украина значительно сузила действие этого исключения.

Что это значит для защиты? Что некоторые из наиболее актуальных прав в уголовном процессе, формально, в запрашивающем государстве, подпадают под чрезвычайные ограничения. Следствием этого является не невозможность выдачи – Украина остается членом Совета Европы и подотчетна Европейскому суду по правам человека – а то, что Требование конкретных и проверяемых гарантий становится обязательным: гарантии условий содержания под стражей, доступа к справедливой судебной процедуре со всеми гарантиями, а также эффективной защиты ответчика.

Предел, который не может превзойти ни одна война

Над любым надзвычайным становішчам ёсць ядро правоў, якія не подлежит отмене. Статья 15 самой Европейской конвенции по правам человека ясно это устанавливает: даже во время войны государство не может приостанавливать запрет на пытки и бесчеловечное или унижающее достоинство обращение (статья 3), а также запрет смертной казни, предусмотренный европейскими протоколами.

Это связано с доктриной, которую Европейский суд по правам человека закрепил в Соеринг против Соединенного Королевства (1989): европейское государство не может экстрадировать человека, если существует реальный риск того, что он подвергнется пыткам или бесчеловечному или унижающему достоинство обращению. Этот абсолютный и не подлежащий отмене порог является самой прочной стеной защиты. А в условиях вооруженного конфликта установление или исключение такого риска требует серьезного, документально подтвержденного и конкретного анализа — а не общего утверждения.

А риски, свойственные вооруженному конфликту?

Помимо суто юридичних питань, видача до країни, що перебуває у стані війни, ставить питання, які Національний суд повинен зважити: реальна здатність держави, що вимагає, виконувати надані гарантії, матеріальні умови центрів утримання, безперервність і передбачуваність судового процесу під воєнним станом, а також ситуація безпеки особи, яка вимагається. Ці елементи не є другорядними: вони є частиною оцінки відповідності видачі основним правам та гуманітарним міркуванням.

Как это влияет на иностранца, проживающего в Испании?

Прямо. Национальность ответчика меняет ландшафт защиты: гражданин Испании или Украины располагает иными аргументами, чем гражданин третьей страны, проживающий в Испании. В международных профилях — с интересами в различных юрисдикциях и, иногда, двойным гражданством — стратегия требует координации испанского права, европейских конвенций и, в случае необходимости, права страны гражданства. Эта ранняя координация зачастую и определяет разницу.

Превентивная стратегия: предусмотреть до ареста

Как и в любой процедуре международного сотрудничества в области уголовного права, наиболее эффективная защита разрабатывается до задержания. Это подразумевает оценку реальной вероятности предъявления обвинения, картирование риска трансграничного перемещения, заблаговременную подготовку доказательств защиты и документации о рисках в запрашивающем государстве, а также раннее отслеживание каналов международного полицейского сотрудничества, включая рассылку уведомлений Интерпола.

Предотвращение — это не уклонение от правосудия. Это обеспечение того, чтобы, если разбирательство будет инициировано, человек столкнулся с ним, контролируя ситуацию и имея все гарантии в свою пользу.

Есть выход? Да, и почти всегда он лежит через гарантии

Опыт показывает, что в делах, связанных с Украиной, существуют реальные возможности для защиты: запросы, остановленные из-за недостатка гарантий по сравнению с условиями запрашивающего государства, поставки, обусловленные конкретными и проверяемыми обязательствами, положения о недискриминации, которые предотвращают скрытое преследование, и не подлежащая пересмотру стена статьи 3 Европейской конвенции по правам человека при наличии подтвержденного риска.

Что общего у этих исходов, так это не удача. Это выявление точной точки — недостающей гарантии, не подлежащего отмене права, которое нарушено, применимого основания для отказа — где дело выигрывается. По своей природе эти вопросы всегда решаются конфиденциально.

Оборона, разработанная для сложных европейских сценариев

В процедурах экстрадиции и уголовного сотрудничества с юрисдикциями Восточной Европы одновременная координация испанского, европейского права и права запрашивающего государства, как правило, имеет решающее значение для построения с первого дня эффективной стратегии. Одно и то же дело может потребовать действий перед Национальным аудиенсией в Мадриде, ведения переговоров о дипломатических гарантиях и понимания в режиме реального времени системы правосудия, действующей в исключительных условиях.

Чтобы справиться с этой сложностью, требуется структура, способная действовать скоординированно на нескольких рынках. Благодаря сети корреспондентов и партнерских офисов, присутствующих примерно в пятнадцати юрисдикциях Европы, Америки и Азии, возможно выработать единый юридический ответ там, где того требует дело, не теряя стратегической согласованности и конфиденциальности.

Вывод: достаточная гарантия как стержень защиты

Запрос на экстрадицию, связанный с Украиной, является одним из самых сложных сценариев, с которыми может столкнуться человек, имеющий международные связи, именно потому, что он пересекает право с реальностью страны, находящейся в состоянии войны. Но, прежде всего, это процедура, имеющая свои правила и гарантии.

Решающая переменная — не кажущаяся серьезность обвинения, а качество требуемых гарантий и убедительность доказательств рисков. Кто предъявляет иск, по какому соглашению, с какими проверяемыми обязательствами и с каким уважением к неотъемлемым правам — вот вопросы, которые определяют исход. И почти всегда на них лучше отвечают до задержания, чем после.

VENFORT Abogados | Международная защита от экстрадиции и уголовное сотрудничество

В делах, касающихся Украины и других юрисдикций Восточной Европы, требовать и согласовывать соответствующие гарантии — и тщательно оценивать риски для основных прав — так же важно, как и владеть испанской процедурой. VENFORT Lawyres организует защиту, координируя испанское и европейское право со знанием среды запрашивающего государства, через сеть корреспондентов и партнерских фирм в стратегических точках Европы, Америки и Азии.

Из наших офисов Мадрид и Каракас, Мы предлагаем предпринимателям, руководителям, семейным офисам и людям с международным опытом единый, технически грамотный и дискретный ответ.

Если вам нужна конфиденциальная оценка вашей ситуации, вы можете запросить ее конфиденциальная консультация. Сдержанность и предусмотрительность почти всегда являются лучшей защитой.

Часто задаваемые вопросы

• Существует ли договор об экстрадиции между Испанией и Украиной? Специфического двустороннего договора нет, но обе страны являются участницами Европейской конвенции о выдаче 1957 года, которая составляет применимую основу, дополняемую в качестве дополнительного средства законом 4/1985 о пассивной выдаче.

• Может ли Испания выдать кого-либо стране, находящейся в состоянии войны? Принципиально это не исключено, но конфликтная ситуация обязывает к усиленной проверке гарантий: условий содержания, доступа к справедливому судебному разбирательству и, прежде всего, отсутствия риска пыток или бесчеловечного обращения, что является абсолютным и не подлежащим отмене пределом.

• Что значит, что Украина «отменила» часть Европейской конвенции по правам человека? На основании военного положения, было объявлено временное приостановление определенных обязательств — среди них касающиеся свободы и справедливого судебного разбирательства — которое было значительно сокращено в апреле 2024 года. Это не затрагивает неотъемлемые права, такие как запрет пыток, и требование соразмерности по-прежнему действует.

• Что такое «достаточное обеспечение» при экстрадиции? Это конкретное и проверяемое обязательство, которое запрашивающее государство должно предоставить, чтобы Испания согласилась на выдачу, когда существуют риски для прав разыскиваемого лица. Кроме того, когда нет договора, взаимность и гарантии становятся осью процедуры.

• Я иностранный гражданин, проживающий в Испании. Имеет ли на меня какое-либо влияние запрос из Украины? Да. Целесообразна защита, координирующая испанское право, европейские конвенции и законодательство вашей страны гражданства, поскольку гражданство оказывает решающее влияние на имеющиеся варианты.

Эта статья носит информационный характер и не является юридической консультацией для конкретного случая. Каждая ситуация требует индивидуального и конфиденциального анализа.